QMS内部审核员培训(ppt).ppt

Internal Auditor Training;目录;一、审核概论;一、审核概论;注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001(ISO9001)或GB/T24001(ISO14001)要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。;质量管理体系审核特性;审核概论—基本定义（2）;审核概论—基本定义（3）;审核概论;一、审核概论;一、审核概论;一、审核概论;一、审核概论;一、审核概论;一、审核概论;审核 类型 ;二、质量管理体系审核;1、审核要求;内部审核可以分为计划内和计划外（针对事件）审核。 计划内的审核 针对体系的审核： 覆盖所有过程、活动和班次； 必须按审核计划进行。;1.审核要求;1.审核要求;审核人员的职业经验 熟悉IATF16949标准； 审核人员应具备的产品专业知识； 过程知识； 必须了解顾客特殊要求： 例如：福特 参加过如下培训： IATF16949标准 核心工具 顾客特殊要求 汽车行业过程方法 ;2、审核流程;2.审核流程;3、审核准备;编写 “过程矩阵图” 根据所识别的“过程清单”，利用“过程方法”的“过程分析表”(乌龟图)，逐一分析每个过程； 通过“过程分析表” ，分析“顾客导向过程”（COP-Customer Oriented Processes)的相关“支持过程”（SP-Support Processes ）、 “管理过程” （MP-Management Processes ）、及IATF16949的相关要素； 所有过程分析后，完成“过程矩阵图”。;3.审核准备;编写年度审核计划 根据建立IATF16949体系时识别的“过程清单”、“过程矩阵图” 规定，编写“年度审核计划”。;3.审核准备;指定审核组长? 负责管理审核的管理人员(如管理者代表)根据“年度审核计划”要求指定审核组长。 确定审核目的、范围和准则? 审核目的包括： 确定受审核方管理体系与审核准则的符合程度； 评价管理体系确保满足法律法规和顾客合同要求的能力； 评价管理体系实现规定??标的有效性； 识别管理体系需改进的项目。;3.审核准备;选择审核组? 确定审核组时应考虑下列因素： 审核目的、范围、准则、审核时间； 审核组的整体能力； 确保审核组独立于受审核的活动并避免利益冲突; 审核组可以包括实习审核员，但实习审核员需在指导或帮助的情况下进行审核。;审核组工作分配 审核组长将具体的过程、职能、场所、区域、活动的审核职责分配给审核组每位成员。 审核组工作的分配应考虑： 审核员的独立性和能力的需要； 资源的有效利用； 以及审核员、实习审核员的不同作用和职责。 为确保实现审核目的，可随着审核的进展调整所分配的工作。;准备工作文件 审核组成员应评审与其所承担的审核工作有关的信息，并准备必要的工作文件，用于审核过程的参考和记录。这些工作文件可以包括： 审核实施计划和检查表； 文件化信息（例如：支持性证据，审核发现和会议记录）的表格。 检查表和表格使用不限制审核活动的内容。;3.审核准备;审核实施计划的内容应当包括： 审核目的； 审核准则和引用文件； 审核范围，包括确定受审核的组织单元和职能单元及过程； 现场审核活动的日期和地点； 现场审核活动预期的时间和期限，包括与受审核方管理层的沟通会议及审核组会议； 审核组成员； 为审核的特殊区域配置适当的资源。;3.审核准备;3.审核准备;检查表的编写 根据“审核实施计划”（按过程审核）编写检查表； 选择典型的质量(风险)问题； 结合受审核过程的责任特点； 抽样应有代表性； 时间要留有余地； 应有实际的可操作性; 包括审核方法,如询问、观察、查阅; 按“过程方法”进行编写。 ;按“过程方法”编写检查表的审核内容:;检查表案例;4、审核实施;首次会议内容 会议应由审核组长主持。适当时，首次会议应当包括以下内容： 确认审核目的，范围和准则； 与受审核方确认审核日程以及相关的其他安排，例如：末次会议的日期和时间，审核组和受审核方管理层之间的临时会议以及任何新的变动。 实施审核所用的方法和程序，包括告知受审核方审核证据只是基于可获得的信息样本。;确认审核组和受审核方之间的沟通渠道； 确认审核所使用的语言； 确认在审核中及时向受审核方通报审核进展情况； 确认已具备审核组所需的资源和设施； 确认有关保密事宜； 确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序； 确认向导的安排、作用和身份； 报告的方法，包括不符合的