安凯客车2010年度内部控制自我评价报告 20110305.pdfVIP

安徽安凯汽车股份有限公司 2010年度内部控制自我评价报告 安徽安凯汽车股份有限公司（以下简称 “公司”或“本公司”）按 照《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指 引》等相关法律法规和规范性文件要求，不断完善法人治理结构，修订 内部控制制度，保障经营管理健康运营。现将公司2010年度内部控制的 有效性进行自我评价： 一、公司综述 本公司系1997 年4月21日经安徽省人民政府皖政秘[1997]63号文批 准，由原合肥淝河汽车制造厂（现更名为安徽安凯汽车股份有限公司） （以下简称“安凯公司”）独家发起，通过社会募集方式设立的股份有 限公司。1997 年7 月经中国证券监督管理委员会批准向社会公开发行 股票6,000万股人民币普通股，同年7月22日公司正式成立，7月25日在 深圳证券交易所挂牌上市。1999年12月，公司经中国证券监督管理委员 会批准向全体股东配售3,000万股人民币普通股，配股后总股本为 17,000万股。2000年公司以资本公积向全体股东每10股转增3股，送股 后总股本为22,100万股。2004年安徽江淮汽车集团有限公司（以下简称 “江汽集团”）受让安凯集团所持有的公司6,214万股股份，成为公司 的控股股东。2006年5月，依据公司2006年度第一次临时股东大会暨相 关股东会议审议通过，公司以股权分臵改革前总股本22,100万股为基 数，用资本公积金向全体股东按每10 股转增3.4412股的比例转增股本， 1 非流通股股东将可获得的转增股份全部送给流通股东，以此作为非流通 股获得流通权的对价。该股权分臵改革方案于2006年6月1日实施完毕 后，公司股本由22,100万股增至29,705万股。根据2007年第一次临时股 东大会决议，经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]424号《关于 核准安徽安凯汽车股份有限公司向安徽江淮汽车集团有限公司发行股 份购买资产的批复》的核准，公司于2008年4月24日向江汽集团发行996 万股人民币普通股购买其持有的安徽江淮客车有限公司（以下简称“江 淮客车”）41.00%的股权，每股1.00元，每股发行价格人民币7.62 元， 定向增发后公司股本增至30,701万股。 二、内部控制评价的依据 根据中华人民共和国财政部、证监会等五部委联合颁发的《企业内部 控制基本规范》及深圳证券交易所 《企业内部控制评价指引》的具体要 求，公司结合内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，对截止2010年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进 行评价。 三、公司内部控制综述 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会及管理层的责任。公司 于2008年成立专门的内控工作小组，专门在全公司范围内展开内部控制 体系的建设与评价，公司属于机械制造行业，为保证经营业务活动的正 常开展，根据公司具情况制定了包含内部会计控制、内部管理控制、内 部审计控制等相关内部控制制度，在实际经营过程中不断补充、修改， 使公司的内部控制制度不断趋于完善，并在实际工作中严格遵循。公司 2 充分利用了目标控制、组织控制、过程控制、授权控制、措施控制和检 查控制等方法保护资产的安全和完整，防止、发现、纠正错误与舞弊， 保证会计资料的真实、合法和完整，保证完成所制定的经营目标，保证 遵循法律和法规、政策、计划、程序，进而实现“制造更好的产品，创 造更美好的社会”的公司愿景。公司内部控制制度的基本情况如下： 1、公司内部控制制度制定的原则 （1 ）合法性原则。内部控制应当符合法律、行政法规的规定和有关 政府监管部门的监管要求。 （2 ）全面性原则。内部控制在层次上应当涵盖企业董事会、管理层 和全体员工，在对象上应当覆盖企业各项业务和管理活动，在流程上应 当渗透到决策、执行、反馈、监督等各个环节，避免内部控制出现空白 和漏洞。 （3）重要性原则。内部控制应当在兼顾全面的基础上突出重点，针 对重要业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保 不存在重大缺陷。 （4 ）有效性原则。内部控制应当能够为内部控