中合中小企业融资担保股份有限公司公司债券2017年-数据中心.PDF

中合中小企业融资担保股份有限公司 公司债券 2017 年度受托管理事务报告 中合中小企业融资担保股份有限公司 （住所：北京市西城区平安里西大街28号楼中海国际中心12层） 债券受托管理人 （住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼） 二零一八年六月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公 司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《中合中小企业 融资担保股份有限公司公司债券受托管理协议》（以下简称《受托管理协议》）及 其它相关信息披露文件以及中合中小企业融资担保股份有限公司（以下简称“发 行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中 信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。 中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于中合中小企业融资担保股份有 限公司公司提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其 他任何用途。 · 1 目录 一、受托管理的债券概况3 二、债券受托管理人履职情况3 三、发行人2017 年度经营和财务状况4 四、发行人募集资金使用及专项账户运作情况5 五、内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化的情况6 六、偿债保障措施的执行情况及15 中合01 、16 中合01 债券的本息偿付情况7 七、募集说明书中约定的其他义务9 八、债券持有人会议召开的情况 10 九、发行人出现重大事项的情况 10 十、对债券持有人权益有重大影响的其他事项 10 2 一、受托管理的债券概况 截至2017年末，中合中小企业融资担保股份有限公司发行的由中信建投证券 担任受托管理人的债券包括15中合01和16中合01 ，债券具体情况见下表： 表：受托管理债券概况 项目 15 中合01 16 中合01 中合中小企业融资担保股份有限公 中合中小企业融资担保股份有限公 债券名称 司2015 年公司债券(第一期) 司2016 年公司债券(第一期) 核准文件和核 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]2881 号”文核准向合格投 准规模 资者公开发行面值总额不超过人民币15 亿元（含15 亿元）的公司债券 债券期限 5+2 年 3+3 年 发行规模 7 亿元 8 亿元 债券利率 3.60% 3.39% 计息方式 采用单利按年计息，不计复利 采用单利按年计息，不计复利 每年付息一次，到期一次还本，最 每年付息一次，到期一次还本，最 还本付息方式 后一期利息随本金的兑付一起支付 后一期利息随本金的兑付一起支付 2016 年至2022 年每年的 12 月25