分公司合规联系人工作实务讲解.pdf

分公司合规联系人 工作实务讲解 培训目的 1、熟悉基本操作规范 2、明确各自的具体职责 3、提高合规风险防范意识 4 、提升工作效率，保证执行效果 纲要 第一部分 合规联系人的产生背景  2006 产生：行业背景  《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）》  《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》  2007  《保险公司合规管理指引》  两次全国合规工作会议  2008  《保险公司合规管理指引》执行问题的通知  关于印发《中国保监会关于进一步规范财产保险市场 秩序工作方案》的通知 (“70号文”)  2009  查找合规风险隐患，配合分类监管  全面开展财务、业务数据真实性检查工作  2010  《保险机构案件责任追究指导意见》 产生：目前公司依法合规经营的主要作法 （三） （二） 把数据真实性作 把案件责任追 为规范基础管理 究、审计关口前 的“牛鼻子” 移作为强化违规 惩防机制的新举 措 （一） 把转变经营理念 依法 作为抑制违规的 （四） 源头性工作 合规 把推广业务、财 务省级和全国集 中管理作为合规 长效机制建设的 （五） 新推手 把树典型争先进 作为合规文化建 设的新亮点 第二部分 合规联系人的定位与职责 合规联系人的定位  合规联系人是什么？  合规联系人做哪些工作？  合规联系人的工作怎么做？ 合规联系人的主要职责  负责对内、对外的日常合规工作联系。  跟踪外部监管和内部监控的措施和要求,组织相关 部门反馈相关意见和建议。  督促分公司相关部门及时、全面完成各项合规工 作。 合规工作的具体落实 仍分解到分公司相关业务部门！ 第三部分 合规联系人的主要工作 前言：合规报告线路  矩阵式报告线路 《合规政策》第十八条：合规管理部门或合 规岗位向上一级合规管理部门或合规岗位报 告工作，同时向本级机构合规负责人报告工 作，确保合规风险信息传递渠道的畅通、有 效以及合规风险应对的及时性。 前言：主要报告类型