集合资产管理计划设立申报材料(三).pdf

海外宝集合资产管理计划集合资产管理合同 集合资产管理计划设立申报材料（三） 招商证券海外宝集合 资产管理计划集合资产管理合同 （非限定性集合资产管理计划） 3-1 海外宝集合资产管理计划集合资产管理合同 目 录 第 1 部分 前言 3 第 2 部分 合同当事人 4 第 3 部分 集合计划的基本情况 5 第 4 部分 集合计划的参与 7 第 5 部分 管理人以自有资金参与本计划 10 第 6 部分 集合计划账户管理 11 第 7 部分 集合计划资产的托管 12 第 8 部分 集合计划费用 13 第 9 部分 投资收益与分配 15 第 10 部分 集合计划的信息披露 16 第 11 部分 委托人的权利与义务 18 第 12 部分 管理人的权利与义务 19 第 13 部分 托管人的权利与义务 22 第 14 部分 集合计划存续期间委托人的退出 24 第 15 部分 集合计划存续期 27 第 16 部分 集合计划终止和清算 28 第 17 部分 不可抗力 30 第 18 部分 违约责任与争议处理 31 第 19 部分 风险揭示 33 第 20 部分 合同的签署与附件 38 第 21 部分 合同的补充与修改 39 第 22 部分 其他事项 41 3-2 海外宝集合资产管理计划集合资产管理合同 第 1 部分 前言 第一条 为规范“招商证券海外宝集合资产管理计划” （下称集合计划）运作，明确 集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司 客户资产管理业务试行办法》（下称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施 细则（试行）》（下称《实施细则》）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办 法》（下称《QDII 试行办法》）、《关于实施合格境内机构投资者境外证券投资管理试 行办法有关问题的通知》（下称《QDII 试行办法通知》）等法律、行政法规和中国证 监会的有关规定，管理人发起设立集合资产管理计划，委托托管人对集合计划资产进 行托管。委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、《QDII 试行办法》、《QDII 试行办法通知》、本合同及本合同附件《招商证券海外宝集合资产 管理计划说明书》（下称《说明书》）及其他有关规定，享有权利，承担义务。 本合同文本遵照中国证券业协会颁布的《证券公司集合资产管理合同必备条款》 的要求制订。 第二条 委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划（以下简称集合计划），保 证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和 《说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 第三条 管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但 不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 第四条 托管人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集 合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投 资不受损失，不保证最低收益。 第五条 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（《关于核准招商证券股份有限 公司设立招商证券海外宝集合资产管理计划的批复》（证监许可[2010]1329 号）），但 中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 3-3 海外宝集合资产管理计划集合资产管理合同