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电力产业准纵向一体化产权模式研究 2010-7-1中宏数据库 摘要：文章从输配电领域的产权问题入手，通过研究和分析提出了 一种输配电领域新的产权模式，即准纵向一体化产权模式。该模式保证 了输配电环节的规模经济效益，在不需要政府过多干预的情况下，通过 制定一系列相应的法律法规就可以在该领域间接引入竞争，促使输配电 企业降低成本、提高效益，并能够保证电力系统的安全运营，提高电力 产品的质量，为电力产业提供了新的发展模式。 关键词：产权;准纵向一体化;输配电领域 一、引言 20世纪80年代，世界各国纷纷在电力产业中进行了包括放松管制、 私有化改造、企业重组等措施在内的一系列改革(曾鸣，1999;朱成章等, 2003)。近年来，我国也进行了发、输分离的改革。目前许多学者认为, 输配电领域由于具有网络特性，又是电力产业的核心，决定了该领域必 须受到政府的监管(朱成章等，2003;BaronMyersoii91982： Jean-Jac-quesLaffontJ?Tirol, 1990)。在电力工业引入竞争的背景下, 电力产业监管与竞争问题成为产业经济学领域最为活跃的研究课题之 一，也是当前中电力体制改革的焦点( 一，也是当前中 电力体制改革的焦点(赵会茹等，2003;许诺等, 2003;Fiona Woolf, 2003;任晓红等，2005;杨世兴，2003;赵会茹等，2004; 王先甲等，2004;汤振飞等，2001)o价格监管是政府监管的核心，目前 价格监管的模式主要有两类：一是传统的基于服务成本或投资回报率 (Cost of Service/Rate of Re-turn, COS/ROR)的监管模式;二是基于绩效 （Performance-Base Regulation PBR）的监管模式。在我国，激励管制方 面的理论还处于初级阶段，张昕竹、王俊豪、常欣、肖志兴等人将基于 绩效的监管引入中国，并对国内基础产业管制放松与管制重建进行了研 究;同时，赵荟如等人对效率因子X的确定进行了深入的研究。但目前 研究基本上都把输配电环节垄断问题放在政府管制理论框架下进行。笔 者试图从输配电领域的产权问题入手，经过研究和分析提出一种输配电 领域新的产权模式，即准纵向一体化产权模式。该模式的核心在于通过 设计一种新的产权形式，尽可能的降低政府干预，充分发挥市场在输配 电领域的作用，通过各参与方之间相互竞争来促使输配电企业自觉地降 低成本、提高经营效率，保证输配电服务质量和电力系统的安全运营, 最终实现资源的有效配置。 二、我国目前电力产业存在的问题 （一）输配电企业缺乏活力、效率低下 目前输配电企业所有权属于全民所有，由国家（政府）代表全民行使 资产所有权职能。国有企业具有多重目标，除了利润或股东财富最大化 外，还要承担保障就业等责任。委托人目标的不一致性最终将对代理人 的行为产生影响，从而影响企业的经营绩效。国有企业的委托一代理链 比较长，这会使信息不对称问题更为严重以及监督成本过高。国有企业 的委托人对代理人缺乏内在的监控动机和机制，导致委托人和代理人均 存在道德风险。代理人的非市场化选择机制还会导致对代理人的软约束 和过高的代理成本。 （二）现行输配电价机制的缺陷 1 ?企业内部的无效率性。现行的定价方式主要为成本加成法，政府 既要考虑企业的生产成本，又要考虑给予企业与其他行业利润水平基本 相当的公平利润率，由两者决定价格。在制定价格的时候，一般以最近 几年的成本为基础，适当考虑成本核算期内的各种影响因素。在这样的 定价程序上，企业并不去努力降低成本，因为其知道如果降低成本，价 格会随之降低，收益未必增加反而今后一直要在紧缩后的成本下运营, 是一种得不偿失的行为;而如果在定价前几年内一直高成本运营，虽然不 是所有的成本都在定价考虑的范围内，但大部分成本都会包括在新的定 价中。因此，按照这种模式，在一个定价周期内，企业有一定的动机去 降低成本，以获取更大的利润;而考虑到下一次修订价格时可能产生的不 利因素，又会在降低成本方面有所保留。 2?制定输配电价格的成本较高。管制机构为了制定合理的价格，必 须收集、整理和分析被管制企业的财务、计划、经营、需求预测、发展 规划等方面的数据，还要收集相关企业、相关行业及社会总体经济状况 等方面的数据，管制机构相应的行政费用增加。在定价过程中，被管制 企业也往往要进行一定的计算分析工作，并采取一定的对策，相应的费 用也会增加。 3?导致寻租成本的产生。由于管制机构掌握公共资源，企业必然会 促使管制机构做出对自己有利的决定。这是一种寻租行为，寻租行为不 仅使被管制企业获得不正当的利润，而且由寻租行为所引发的成本也会 转移到用户身上，即寻租行为将用户剩余转化为垄断企业的剩余，而社 会总剩余没有增加，寻租行为是资