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上海凯众材料科技股份有限公司 Shanghai Carthane Co.,Ltd. （上海市浦东新区建业路813 号） 首次公开发行股票招股说明书 摘要 保荐人（主承销商） （吉林省长春市生态大街6666 号） 上海凯众材料科技股份有限公司 招股说明书摘要 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网 站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资 决定的依据。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计报告真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 1-2-1 上海凯众材料科技股份有限公司 招股说明书摘要 第一节 重大事项提示 一、股份锁定承诺 1、本公司实际控制人之一杨颖韬承诺，承诺自公司的股票在证券交易所上 市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理承诺人持有的公司股份，也不 由公司回购承诺人持有的公司股份；若股份公司上市后6个月内股份公司股票连 续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者股份公司上市后6个月期末股票收盘 价低于发行价，其承诺的持有股份公司股份的锁定期限将自动延长6个月；作为 公司董事、监事、高级管理人员，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持 有本公司股份总数的25% 。从公司离职后半年内，其不转让所持有的公司股份； 如有买卖公司股份行为，卖出后六个月内不再买入公司股份，买入后六个月内不 再卖出公司股份。若其违反上述承诺，其同意将实际交易股票所获全部收益归股 份公司所有；期间公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息 事项，发行价等将相应调整。 2 、本公司其他实际控制人杨建刚、李建星、刘仁山、侯瑞宏、高丽承诺， 承诺自公司的股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人 管理承诺人持有的公司股份，也不由公司回购承诺人持有的公司股份；若股份公 司上市后6个月内股份公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者股 份公司上市后6个月期末股票收盘价低于发行价，其承诺的持有股份公司股份的 锁定期限将自动延长6个月；作为公司董事、监事、高级管理人员，其在任职期 间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% 。从公司离职后半年 内，其不转让所持有的公司股份；如有买卖公司股份行为，卖出后六个月内不再 买入公司股份，买入后六个月内不再卖出公司股份。若其违反上述承诺，其同意 将实际交易股票所获全部收益归股份公司所有；期间公司如有派息、送股、资本 公积金转增股本、配股等除权除息事项，发行价等将相应调整。 3、公司实际控制人的其他一致行动人凌惠琴、黄月姣、王亚萌承诺，承诺 自公司的股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理 承诺人持有的公司股份，也不由公司回购承诺人持有的公司股份；若股份公司上 1-2-2 上海凯众材料科技股份有限公司 招股说明书摘要 市后6个月内股份公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者股份公 司上市后6个月期末股票收盘价低于发行价，其承诺的持有股份公司股份的锁定 期限将自