泛海建设集团股份有限公司信息披露事务管理制度资料.pdfVIP

泛海建设集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2009 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范泛海建设集团股份有限公司（以下简称公司）及相关义务 人的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司信息披 露管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）等法律、法规和部门规章，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度中提及“信息”系指所有对公司股票价格产生重大影响的信 息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中提及“披露”系指在规定的时间、 在规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布信息，并送达监管部门备案。 第三条 本制度适用范围： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司董事会秘书、董事会办公室和监事会办公室； （四）公司高级管理人员； （五）公司总部各部门以及所属子公司的负责人； （六）公司控股股东和持股5%以上的股东； （七）其他负有信息披露义务的机构或人员。 第二章 信息披露的宗旨 1 第四条 公司信息披露的宗旨：真实、准确、完整、及时、公平地披露公司 生产经营管理的重要信息和重大事项，忠诚履行持续信息披露的义务，确保投资 者及时了解公司的发展动态，满足投资者进行投资决策、行使股东权利的需要， 并通过信息披露推动公司发展。 第五条 公司披露的信息应便于理解，使用事实描述性语言，简明扼要、通 俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不含有宣传、广告、恭维或者诋毁 等性质的词句。 第六条 进行信息披露前，公司按要求将公告文稿和相关备查文件报送深圳 证券交易所，接受形式审核。公司公告出现任何错误、遗漏或误导，公司在第一 时间做出说明并补充公告。 第七条 出现下列情况，公司可以按照有关规定向深圳证券交易所提出信息 披露豁免申请，要求免予披露。 （一）公司有充分理由认为披露某一信息会损害公司利益，且该信息对其股 票价格不会产生重大影响； （二）公司认为拟披露的信息可能导致其违反国家有关法律规定； （三）深圳证券交易所认可的其他情况。 第八条 公司配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话的畅 通。 第九条 公司信息披露文件采用中文文本。 第三章 信息披露的管理与职责 第十条 信息披露工作由公司董事会统一领导和管理。公司董事长为公司信 息披露的第一责任人；公司总裁和董事会秘书为公司信息披露的直接责任人；所 属子公司负责人为该子公司信息披露责任人。 第十一条 除监事会公告外，公司披露的信息一律以董事会公告的形式发 布。 2 第十二条 公司董事、高级管理人员应当及时、主动向董事会秘书或董事会 办公室提供有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露事件的进展或变 化情况以及其他相关信息，必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、 严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 第十三条 监事、监事会的责任： （一）监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监 督； （二）监事应当关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的， 应当进行调查并提出处理建议； （三）监事会对定期报告出具书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是 否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、 完整地反映上市公司的实际情况； （四）监事会在检查公司财务，检查董事、高