对国家豁免的规范审视与理论反思.doc

. .. 对国家豁免的规范审视与理论反思 何志鹏 吉林大学 【摘要】作为国际法的一项重要制度，国家豁免具有其历史渊源和发展过程，在现代国际社会存在着豁免范围的争论。随着《联合国国家及其财产管辖豁免公约》的通过，具体操作方面的争论会逐渐减少。然而，从理论上，国家豁免这种制度本身是值得诘问的，随着国际法治的健全，随着对国家地位和主权原则认识的逐渐清晰，国家豁免制度可能会慢慢退出历史舞台。 【关键词】国家豁免 《联合国国家及其财产管辖豁免公约》 国际法治 Research on the State Immunity 【英文摘要】As an important system in international law，State immunity has its historical resources and developing process，and is now controversial on its scope in international community．With the adoption of United Nations Convention on jurisdictional immunities of States and their property by the UN，the disputes on practices will gradually be settled down．However，and it 1’S still questionable on whether it is necessary to hold the system of immunity，it is possible that this system would disappear when the international rule of law is set up and the status of state and its sovereignty is better located． 【英文关键词】state immunity；United Nations Convention on jurisdictional immunities of States and their property；international rule of 1aw 国家豁免的理论与实践是国际法上的一个重要方面，是国际公法、国际私法和国际经济法共同关注的一个问题。从理论研究上看，包括我国在内的各国学者进行了多方研究和介绍。当前，国际社会面临着全球化与全球治理的挑战，一系列新的现象、新的理论、新的问题呈现出来，国家豁免的问题亦然。在这个节点上，对于豁免问题进行清晰的探索和梳理，对于了解此种制度的真相、排除相关的误解、建立正确的认识，并在实践上选择妥当的对策均具有很重要的价值。[1] 一、豁免与国家豁免的内涵 在法律实践和法学理论上，豁免与特权相联系，和权力、服从等同样属于法律、法学的范畴的变体，从根本上产生于权利与义务这对核心的法学范畴。豁免的本义在于某些主体就特定的事项可以泰然不受惩罚，即免于承担相关的义务和责任。与之对应的是无能力，即针对享有豁免者无法采取行 动。[2]国家豁免（state immunity，或称为主权豁免sovereignty immunity[3]）包括广义和狭义两种含义。广义的国家豁免是一国的行为与财产免受另一国家的立法、司法和行政约束的情况；包括国家本身、国家代表和有关的行为者的某些行为不受他国惩罚的多种可能，比如国家领导的豁免、外交与领事的特权和豁免。狭义的国家豁免则仅仅指国家及其财产的诉讼豁免，是国家在跨国的诉讼中享有优于自然人和法人的特权，具体表现在：（1）不经国家的同意，该国的国家领导人、外交代表以及某些公职人员以及该国财产不能在他国法院被诉（管辖豁免）；管辖豁免的范围包括基于政治原因违反合同、政府公债、开发自然资源的特许协议、征收与国有化、领土联系以及侵权行为等。（2）如果国家同意在外国法院参与诉讼，在诉讼程序上，不得对该国财产采取保全措施，不得强迫其出庭作证（诉讼程序豁免）。（3）在国家同意参与的诉讼进行之后，如果该国败诉，法院不能对国家财产采取强制措施（强制执行豁免）。[4]虽然在国际社会中，国家豁免包括国家行为豁免、国家财产豁免以及国家元首和外交机关、人员的特权和豁免及各子类别，但是一般集中于国家不能被起诉和扣押财产的方面。本文也主要在这一角度探讨国家豁免的问题，然而有关理论的探讨同样适用于国家豁免的其他方面。 豁免作为排除责任的一种特权，是可以放弃的。就国家豁免而言，如果国家在国际协定、书面合同或者在法院对特定诉讼发表的声明或者对特定诉讼的书面函件中表示接受另