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国泰金鼎价值精选混合型 证券投资基金更新招募说明书 (2007 年第一号) 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 截止日：二○○七年十月三十一日 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2007 年第一号） 重要提示 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（以下简称“国泰金鼎价值基金”或“本基金”） 由金鼎证券投资基金转型而来。基金转型经 2007 年 3 月 9 日金鼎证券投资基金基金份额持 有人大会决议通过，并获中国证监会 2007 年 3 月 27 日证监基金字[2007]88 号文核准。自 2007年 4月11 日起，由《金鼎证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金基金合同》生效。 国泰基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金集 中申购的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的 风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，基金管理 人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2007 年 10 月 31 日。财务数据未经审计。 1 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2007 年第一号） 目 录 第一节 绪言 3 第二节 释义 3 第三节 基金管理人 7 第四节 基金托管人 16 第五节 相关服务机构 19 第六节 基金的沿革 24 第七节 基金的存续 26 第八节 基金的集中申购和份额补偿 27 第九节 基金份额的申购、赎回与转换 30 第十节 基金的投资 39 第十一节 基金的业绩 48 第十二节 基金的融资、融券 49 第十三节 基金财产 49 第十四节 基金资产估值 50 第十五节 基金的费用与税收 55 第十六节 基金收益与分配 57 第十七节 基金的会计与审计 58 第十八节 基金的信息披露 59 第十九节 风险揭示 63 第二十节 基金合同的变更、终止与基金财产清算 65 第二十一节 基金合同内容摘要 67 第二十二节 基金托管协议的内容摘要 79 第二十三节 对基金份额持有人的服务 93 第二十四节 其他应披露的事项 97 第二十五节 招募说明书的存放及查阅方式 99 第二十六节 备查文件 100 2 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2007 年第一号） 第一节 绪言 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管