某某医药公司风险评估和应对报告.docVIP

... WORD格式整理 **医药有限公司 风险评估及应对报告 报告单位：**医药有限公司 编报时间：2018年9月28日 风险评估及应对报告 为贯彻集团总部风险预防精神，切实从源头上预防、减少和消除经营过程中影响安全生产隐患。根据这一要求，执行内控体系建设的企业，应当对内部控制的有效性进行自我评价。在公司执行内控梳理和评价的过程中，为了有效的提高工作效率、明确工作侧重点，应当遵循风险导向原则，以风险评估为基础，全面考虑企业面临的主要风险，根据发生的可能性和对企业单个或整体控制目标造成的影响来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。因此，管理层借助本项目达到对现有风险因素进行归集和分析的目的，以期对未来公司战略及管理理念的调整提供有益的参考。 一、风险评估相关情况说明 （一）风险评估的时间 2018年9月28日 （二）风险评估的范围、目标 公司目前面临来自外部内控合规要求及内部管理提升需要，因此风险评估工作的起点是从满足企业内部控制的直接目标出发，同时兼顾管理整合和改进需求，力求在保证工作目标明确提高工作效率； 风险评估考虑因素的制定充分考虑了公司内部管理需求、外部监管要求、业务重要性、行业影响因素及其他专业机构可能提出的参考和建议； 具体风险评估范围的确定，主要从战略、运营、财务及合规四个维度汇总、分析了