股指期货实务与风险管理.pdf

股指期货实务与风险管理 内容框架 一、股指期货业务操作实务要点 二、期货公司对于IB（或灰色IB）的流程管理 三、期货公司股指期货的风险管理 四、股指期货风险管理的财务和业务标准(参考) 五、期货公司内部稽核注意事项 六、最高法院《关于审理期货纠纷案件若干问 题的规定》解读（略） 七、案例讨论 一、股指期货业务操作实务要点 1、开户管理要点 • 开户人员和业务人员应具备期货从业人员资格并取得 执业证书； • 按规定要求审查客户的合法资格，审查证券、期货交 易违约客户名单； • 交易前应已完成各项开户手续及电脑建档传输完毕； • 对客户不得有代客操作或代客户保管存折、印鉴情 况，不作获利保证； • 客户提供相关文件的基础上，代其申请交易编码，一 户一码，避免混码交易。 一、股指期货业务操作实务要点 2、客户入金管理要点 • 客户可以用银期转账、票据和现金入账的方式入金； • 如果用银期转账，客户需要在指定银行开设专户，指 定结算帐户与开户名完全一致；如果票据入金，则要 将底单传真至财务、结算部门； • 客户资金到帐管理必须及时有效； • 财务部