海通证 券内部控制规范实施工作方案.pptVIP

* 海通证券股份有限公司内部控制规范实施工作方案 海通证券股份有限公司高度重视内部控制体系的建设工作，为了有效落实财 政部、国家审计署、证监会、银监会、保监会联合发布的《企业内部控制基本规 范》及其配套指引（以下简称“内控规范体系”）、以及上海证监局《关于做好上 海辖区上市公司实施内控规范有关工作的通知》要求，结合证券行业的法律、法 规和规范性文件的要求，根据公司业务特点和内部控制体系建设的实际情况，制 定了内部控制规范实施工作方案。 一、 公司基本情况 海通证券股份有限公司于 1988 年成立，当时名称为上海海通证券，1994 年 1 月经中国人民银行《关于上海海通证券公司改制问题的批复》（银复［1994］5 号）批准，上海海通证劵公司改制为全国性证券公司——海通证券有限公司。经 中国证券监督管理委员会《关于海通证券有限公司整体变更为股份有限公司的批 复》（证监机构字［2001］278 号）的批准，2002 年 1 月 28 日，海通证券有限公 司整体变更为股份有限公司，并更名为“海通证券股份有限公司”。 2007 年 6 月 7 日，经中国证券监督委员会证监公司字［2007］90 号文件核 准，上海市都市农商社股份有限公司（以下简称“都市股份”）将全部资产与负 债出售予公司控股股东光明食品（集团）有限公司，同时吸收合并原海通证券股 份有限公