中国的排污交易实践_探索与创新.pdf

第十一届中国技术管理（MOT 2014 ）年会论文集 ∗ 中国的排污交易实践：探索与创新 王金南 董战峰 秦颖 吴琼 杨金田 李云生 严刚 （环境保护部环境规划院，北京，100012） 摘要：首先全面探讨了排污交易的理论依据、排污交易政策有效实施的前提条件以及排污交易一级市场 和二级市场的内涵和特点等基本问题；对国际及国内排污交易政策的进展和动态进行了系统回顾和评 述，识别并分析了我国深化推广排污交易政策的若干热点问题；最后对我国排污交易的发展趋势和试点 行动路线图进行了展望，指出中国排污交易制度的构建和完善应分步有序推进、不断拓宽领域、分期重 点突破，应加强关键技术、初始分配、交易市场、法律法规、监测监管、执法监督六大体系建设。 关键词：排污交易；理论基础；创新特征；行动路线图 排污（权）交易（emission trade ）制度最早是由美国经济学家 Crocker Thomas [1] （1966）、Ronald Coase （1968）和Dales John [2] （1968）提出来的，现已发展成为许多国家一项重要的环境经济政策，是运用 市场机制削减污染的重要手段[3-5]，而且正在用于全球温室气体的减排合作[6,7] 。随着我国环境管理改革 和环境保护的战略性转变，以及污染物排放总量控制和节能减排战略的推进，利用市场机制实现环境容 量资源高效配置的排污交易政策手段也日益受到各级政府部门的重视，并在不同层面上开展了试点和探 索。 1 排污交易的基本问题 1.1 理论基础 国内目前主要是从经济学和法学的角度对排污权交易理论开展了较多的研究。排污权交易制度的经 济学理论供给主要有公共物品理论、产权理论以及交易成本理论[8-9]，法学研究则主要是从排污权的权 利属性、法学范畴以及合法性法律需求等角度来探讨[10-12] 。由于我国的政体、法律体系和传统与西方国 家有所不同，排污权理论也具有不同的特点。美国规定排污权是一种财产权，如通过法律明确规定排污 权为金融衍生工具，间接地承认排污权是一种独立的财产权。目前世界上只有美国确定了排污权的财产 权法律属性[13] 。著名经济学家科斯（Ronald Coase ，1968）提出的利用市场解决污染问题的科斯定理也 是从企业享有污染权（属于私权利）的假定进行推理演绎的。这些理论和实践并不完全符合我国国情， 适应中国排污交易制度需要的排污权理论的构建必须建立在真实把握中国具体国情的基础之上。该工作 最重要的一环就是首先应认真梳理和阐明排污权交易的理论基础、实施条件，其产生、发展、演变的过 程以及权利形态流转等基础经济理论和基本法理问题。 ∗作者简介：董战峰， 通讯作者，主要从事环境政策技术经济评估、环境经济政策、环境战略与政策领域的研究，中国 技术经济学会理事、国家环保科技专家、国家环境经济研究与试点项目副组长兼秘书长。 532 第十一届中国技术管理（MOT 2014 ）年会论文集 （1）公共物品理论 具有公共物品属性的环境容量资源在环境形势严峻的今天日益成为具有稀缺性和价值性的生产要 素。如果没有合理的政府规制，容易产生“公有地的悲剧”，导致环境容量公共物品的滥用。解决该问 题的一个基本途径是，通过政府的积极引导，最大限度地将环境容量资源引入到市场中，并在政府的规 范下，利用市场机制实现环境容量资源配置的市场化运营。排污交易机制就是基于环境经济学上的科斯 原理，通过环境容量资源使用者对环境容量资源配额指标的交易而实现的环境容量资源优化配置的一种 市场机制。 （2）产权理论 要明晰排污权的权利形态和属性，必须从排污权初始萌芽的权利源头来寻找，并依此为基础，弄清 楚排污权的权利理论逻辑构造。在中国，尽管国家宪法、环保基本法或物权法等法律法规尚未明确规定 环境容量资源和污染排放的法律权属，但根据宪法相关规定，我国的资源产权制度采用的是国家或政府 代表全体国民行使所有权的一元化自然资源公共所有权模式，因此不难推断，环境容量资源应该同水、 矿产、国土等资源一样属于国