2019年内审员培训.ppt

课 程 介 绍 通过培训，理解标准基本要求，了解质量/环境管理体系审核的程序，掌握审核方法和技能，做到： 会制订审核计划； 会编制检查表； 会收集客观证据； 会编写不符合报告； 会编写总结报告； 会主持首末次会议。 第一部分 审核知识: 概论 审核的策划与准备 审核实施 第一章 环境审核概论 审核定义 审核类型 审核的特点 审核目的 审核的一般程序 审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求 审核准则: ISO9001/14001标准 质量/环境管理体系文件 适用的产品/环境保护法律、法规及其它要求 客户要求 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息 注：审核证据可以是定性的或定量的。 审核发现 将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果. 注：审核发现是编写审核报告的基础。 审核结论 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果. 审核的正规性 体系审核需经过管理者的授权才能进行 体系审核有正式的程序和做法 审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行 审核必须形成书面的文件 审核的客观性 客观性是指审核员要以充分的证据为基础，公正的、客观的评价审核对象，不能有偏见的、主观的给出审核结论。 审核的独立性 独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，在外部审核中，审核员应与受审核方无利益关系，在内部审核中，审核员不能审核自己的工作。 审核的系统性 系统性是指审核员要按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各个方面。 第二章:审核的策划与准备 组成审核组 编制审核计划 编制检查表 审核前沟通 审核组的组成 审核组中至少应配备一名有相关专业能力的成员 审核组成员不应与受审核方组织存在利害关系 审核组成员应协调合作 审核组长的条件 具备组织、管理、协调的能力 具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识 具有对管理体系整体有效性作出判断的能力 审核组长的职责 组建审核组 确定审核准则和范围 获取实现审核目的所需的背景资料 负责文件的审查 负责制定审核计划，分配审核任务 协调工作文件的准备，指导编制审核检查表 审核组长的职责 主持现场审核 并对审核过程进行有效的控制 及时与受审核方领导的沟通 组织编写和提交审核报告 组织跟踪审核 审核员的要求 全面、正确理解环境管理体系标准 掌握审核的程序、方法和技巧 了解相关的法律法规和其他要求 具有一定的环境科学和技术的知识，能够识别环境因素及其相关的影响 具备审核工作所必须的个人素质和能力 审核员的职责 服从审核组长的指导 支持审核组长开展工作 编制分工范围内的工作文件 独立完成分工范围内的现场审核任务 保管好与审核有关的文件 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性 审核计划的内容 审核的目的和范围 审核准则 审核日期 审核组成员 审核日程安排 其它 审核计划 日期及时间 审核内容 8:30-9:30 与管理者代表交谈 （4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4, 4.4.1, 4.6 ) 9:30-12:00 生产现场、动力现场、仓库及厂内区域 （4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4,) 12:00-13:00 午餐 13:00-14:00 污水处理站 （4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4,) 14:00-17:00 环境管理办公室 （ 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4 , 4.4.4, 4.4.5, 4.5.1, 4.5.4 ) 17:00-18:00 与公司有关人员交流 审核计划编制方法： 确定需审核的部门 确定审核的时间（何时、何部门、分组数） 确定审核的要素 确定审核人员 案例练习一(25%) 根据你所在公司的质量/环境资料及审核组分组情况,编制审核计划. 按部门编制；(生产、品管、设计、生管、业务、总务） 每个小组编一份; 时间50分钟,讨论10分钟. 案例练习一(20%) 部门 5‘ 要素10‘ 审核员 5‘ 时间 5‘