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第3章 财政的起因与职能 本章提要 1. 市场失灵 2 .财政职能 2 1. 市场失灵  1.1 市场失灵：政府经济活动的起因  1.2 市场势力  1.3 市场残缺  1.4 市场功能缺失 3 引例* 飓风的启示：自由市场并非万能 1.1 市场失灵：政府经济活动的起因 1.1.1市场失灵（market failure） • 指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷 或不足。 4 1.1.2市场失灵的原因 • (1)市场势力 垄断、自然垄断等（垄断因素） • (2)市场残缺 因公共产品、外部性、信息不对称等导致的 市场不存在问题 • (3)市场功能不足（自身固有的缺陷） 分配不公平； 经济波动； 优值品或劣值品等。 5 1.1.3现代财政理论的分析思路 • 市场有效运行→市场失灵→政府 干预→财政介入 6 1.2 市场势力 —不完全竞争（垄断） 1.2.1市场势力的形成原因 • 市场势力 指买方或卖方掌握的能够影响某一商品的市场价 格的能力。 • (1)垄断 市场竞争的结果造成的垄断；政府特许；专利 权；生产资源控制等。 • (2)自然垄断(natural monopoly) 某些行业因自然、技术、市场等方面的原因而天 然具有垄断的特性。 （公共事业比较典型） 7  自然垄断的特点 • 规模报酬递增（increasing returns to scale ） 某些行业具有收益随规模扩大而不断增长 的特点，也即具有平均成本递减的特点。 如供水、供电、管道煤气、下水道、有线 电话等。 • 自然垄断行业存在竞争失灵 独家经营胜过多家竞争 8 1.2.2垄断造成的效率损失 价格 MPC=MSC B P =MSB m E P* 无谓损失 MSC A D=AR=MSB MR O Qm Q* 产量