上交所中小企业私募债券合格投资者风险认知书.docVIP

7A版优质实用文档 PAGE PAGE 2 7A版优质实用文档 上海证券交易所中小企业私募债券合格投资者 风险认知书 中信建投证券股份有限公司向投资者郑重提示： 投资者在参与中小企业私募债券（以下简称“私募债券”）的认购和转让前，应当仔细核对自身是否具备合格投资者资格，充分了解私募债券的特点及风险，审慎评估自身的经济状况和财务能力，考虑是否适合参与。具体包括: 一、私募债券在上海证券交易所（以下简称“证券交易所”）备案、信息披露、转让，但证券交易所并不对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及私募债券的投资风险或收益等作出判断或保证。 二、投资者购买私募债券，应当认真阅读募集说明书及有关的信息披露文件，对私募债券信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担投资风险。 三、投资者应当详细了解私募债券相关办法、指引，充分关注其可能存在无法转让的风险。按照业务规则，证券交易所对导致私募债券投资者超过200人的转让不予确认，私募债券持有人达到一定数量时，投资者可能出现无法进行转让的情况。同时，由于私募债券的非公开性与风险特性，私募债券的转让可能不活跃，投资者随时达成转让的意愿可能无法满足。 四、投资者应当充分关注私募债券发行人的经营风险及可能的还本付息风险。 五、投资者应当充分关注私募债券可能存在的法律风险。私募债券是证券市场新的品种，与此相关的法律、法规和配套制度尚待完善，相关的法律、法规和配套制度发生变化，可能会对私募债券持有人的权益产生影响。 六、本风险认知书的风险揭示事项未能详尽列明私募债券的所有风险，投资者应对其它相关风险因素也有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与私募债券投资而遭受难以承受的损失。 投资者签署栏: 经中信建投证券股份有限公司充分揭示，本人（投资者）对上述《上海证券交易所中小企业私募债券风险认知书》的内容已经充分理解，承诺本人具备私募债券合格投资者资格，愿意参与私募债券的投资，并愿意承担私募债券的投资风险。 特此声明 股东代码： 签名（盖章）： 日期：年月日 （本风险认知书一式二份，一份由证券公司留存备查，一份由委托人保存）