有所作为与无所作为——关于中国古代经济史上国家经济职能的研究.pdf

有所作为与无所作为——关于中国古代经济史上国家经济 职能的研究 【摘 要】本文主要探讨封建国家政权的经济职能在农业和农民问 题、工商业和金融业及工商业者问题三个方面的表现，从而试图考察 其经济职能有所为与有所不为的标准，进而得出其经验和教训。 【关键词】封建国家 经济职能 农业 工商业 金融 国家在经济发展中的经济职能问题是经济学及经济史界长期关注的 重要问题。所谓政府经济职能，是指“以政府机构为行为主体，从社 会生活总体的角度，对国民经济进行全局性的规划、协调、服务和监 督的职能。它是政府为达到一定的经济发展目标而采取的协调和组织 经济活动的各种方式和手段的总和。”[[1]]关于政府经济职能大体可 分为两种范式：一是主张政府仅限于“守夜人”的理论范式；一是主 张政府干预经济的理论范式。前者可以古典政治经济学的创始人亚 当·斯密为代表；后者可以英国经济学家J ·M ·凯恩斯为代表。当 然这两种观点可能也反映了政府经济职能自亚当·斯密时代以来的历 史发展进程。从目前政府经济职能的现状看，这种职能包括三类：第 一类是基础性职能，如提供产权边界、管理社会经济秩序等；第二类 是调节性职能，如通过财政货币政策干预市场；第三类是规制性功能， 即为特定目标对企业及其他市场主体行为直接施加影响。[[2]]这些论 述和理论大体上是根据 18 世纪以来的近代经济情况概括出来的。就 中国古代的情况看，虽然儒家经济思想也有国家干预及自由放任的争 论，但中国古代国家实际干预经济的能力、所能采取的政策、措施种 类是难以望近代之项背的。类似《管子》、《周礼》所制订的包罗万 象、细致严密的经济控制、干预措施不过是一种理想主义的蓝图而已， 是不可能、也没有实现过的。当然，相对于王权弱小的西方各国，中 国较早地形成了中央集权的专制主义国家，有强大的文官系统、常备 军，有与之配套的、全国统一的意识形态――儒家思想。因而对经济 的干预和控制力是强大的，以致于中国古代经济思想形成为一种“国 家本位”的经济思想。[[3]]因而中国古代封建国家对经济发展乃至运 行的影响更大，值得我们更多地关注和研究。从中国古代经济运行的 核心――资源配置的角度看，方行先生指出：中国古代大体上有三大 资源配置主体：一是具有贡赋收入的封建国家；二是具有地租收入的 地主阶级；三是具有生产收入的农民阶级。他们的消费需求共同拉动 着商品经济的发展。[[4]]可见中国古代封建国家在资源配置暨经济发 展中有着特殊的重要性。从中国古代经济史研究的历史看，对封建赋 役制度、财政体制、禁榷制度、土贡制度、漕运、仓储、荒政、国有 土地所有制等领域的研究与各部门经济，包括农业、手工业、矿冶业、 商业等一样，是其中最重要的组成部分。近年来经济史界对中国古代 经济发展中的国家职能、政府干预等又作了许多专门的理论或实证的 探讨。这里仅就笔者所见，对其中的某些观点作一综述。因对这一问 题缺乏专门研究，所述难免挂一漏万，意在引起大家的讨论而已。需 要说明的是，所述均为我们的概述，尽量体会原意，使用作者原来的 概念，但不知是否完全准确，祈作者鉴焉。 一、封建国家与农业、农民 对封建国家的重农政策及对小农经济的扶持和保护，学者大都肯定， 林甘泉先生对秦汉封建国家农业政策的研究可为代表。林先生指出： 从整体上说，社会秩序在动乱之后的迅速恢复；农业生产的发展、封 建社会商品货币经济有时发达，小农、小手工业结合的自然经济为主 的经济结构却未改变；政治经济文化发展，而新的生产力、生产关系 却迟迟未能成长。所有这些与封建国家对经济发展的干预有直接的关 系。具体说来，从秦朝建立到东汉灭亡，经济发展起伏波动的周期， 与封建国家所采取的政策和统治集团的素质有着密切的关系。从秦国 开始对农业生产实行严格的组织管理，带有军事封建主义特色、这在 短时期内也加快了经济发展。汉承秦制，却废除了那些烦苛的条文、 放松了对农业经济的控制。汉代封建国家采取的一系列政策措施，包 括减轻徭役负担、兴修水利灌溉事业、推广先进的生产工具、耕作技 术、督促农民从事农副业和家庭手工业，救灾备荒，安置农民、颁布 纳粟拜爵、赎罪的制度等。这些均对农业生产发展有积极的作用。但 是小农经济规模小、墨守成规、生产率低的本质未能因此改变；封建 国家使用将农业与手工业对立，压制、排斥工商业的办法巩固小农经 济，加强了自然经济、妨碍了商品经济的发展。而且国家政治职能的 实现，如消灭割据、抵御外族入侵、镇压农民起义等必然加重农民的 负担。再加上国家整体利益和局部利益的矛盾、政治权力的腐化等必