2019年iso14001内审知识培训.ppt

定义 委托方—委托进行审核的组织（内审时委托方为组织自身） 受审核方—接受审核的组织 主题事项—特定的环境活动、事件、状况、管理体系和（或）有关事项的信息 审核准则—是审核员用来同所收集的有关主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求 审核证据—关于事实可验证的信息、记录或陈述 审核发现—将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果 审核结论—审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所作的结论 环境管理体系审核—客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合审核准则的系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方 环境审核类型 环境管理体系审核-----由ISO组织推广，增进持续改进 环境标志审核------由德国发起，产品生命周期分析 清洁生产审核-----由联合国推广，提高能资源的利用，减少污染 环境行为符合性审核----由美国推广，对照法律评价组织的环境行为，为组织实施环境改进计划提供依据 应负责任审核-----由德国和奥地利共同推广，评价环境风险，多在金融业开展 环境管理体系审核类型 第一方审核（环境管理体系内部审核,由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。) 第二方审核[由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行] 第三方审核(由外部独立的审核组织进行) 内审目的 对照环境管理体系审核准则，判断受审核部门环境管理体系的符合性 判断受审核部门的环境管理体系是否得到了正确的实施与保持 发现受审核部门的环境管理体系可加以改进的领域，采取相应的改进措施 评估环境管理体系持续适宜性和有效性 为外部审核做准备 审核范围 基于组织的环境管理体系要求 基于组织的管理权限 基于组织的活动、产品和服务范围 基于组织的现场区域 审核准则 ISO14001:2004标准 适用于受审核方的与环境有关的法律、法规及其他要求 受审核方的环境管理体系文件，包括手册、程序文件及作业文件 审核特点 系统性 客观性 符合性 独立性 文件化 内部人才的充分利用 内部审核的步骤 策划 实施 报告 效果跟进 内部审核规划 内部审核规划 二. 筹组审核小组成员 审核小组之组成, 除有审核组长外, 尚有由各单位之适当人员担任审核员共同组成 每次执行审核前, 审核组长应依据预定审核区域及范围, 选定适当之人员参与审核活动, 审核人 员之安排必须考虑审核作业之独立性. 从事审核活动之人员, 均应接受适当之训练, 始可担任审核员, 以确保审核活动能有效执行. 内部审核规划 内部审核规划 内部审核规划 内部审核规划 内部审核规划 内部审核规划 内部审核规划 内部审核规划 内部审核实施 内部审核实施 内部审核实施 内部审核实施 内部审核实施 内部审核实施 内部审核实施 内部审核实施 内部审核实施 内部审核实施 内部审核实施 内部审核完成 内部审核完成 内部审核完成 内部审核完成 内部审核完成 审核技巧 审核技巧 审核技巧 审核技巧 审核技巧 审核技巧 审核技巧 审核技巧 审核技巧 审核技巧 审核技巧 审核技巧 案例分析之壹 某化工厂的硫酸贮槽在稽核员稽核当日已发生轻微泄漏3天了，工程师已告知相关作业人员，但尚无书面记载，仅通知厂务及工安人员会勘，静候贮槽厂商前来处理。 不符合报告之一 稽核当日发现硫酸贮槽已已发生轻微泄漏3天,但工程师仅告知相关作业人员和厂务及工安人员会勘，且尚无书面记载，只是静候贮槽厂商前来处理,而没有做出合适的响应来减少可能伴随的环境影响。 不符合ISO14001:2004标准4.4.7规定的“組織應對實際發生的緊急情況和事故作出響應，並預防或減少隨之產生的有害環境影響” 要求 案例分析之贰 在审核过程中，审核员注意到远处墙边草坪上放置了几个不同颜色的油桶，桶的边沿还有明显的泄漏痕迹，便询问这桶中盛装何物，现场负责人回答不知道，说是施工单位放在这里的。 不符合报告之二 查墙边放置的由公司相关方某施工单位存放的几个不同颜色的油桶,桶的边沿有泄漏痕迹,且公司相关负责人不知桶中装有何物 不符合ISO14001:2004标准4.3.1规定的“組織應…a)識別其環境管理體系覆蓋範圍內的活動、產品和服務中能夠控制和能夠施加影響的環境因素﹐…”要求 案例分析之叁 稽核员查核该公司于一年来之对外沟通记录，发现附近居民已有三次提出意见，对一年前所设置之设备发出噪音影响社区安宁，尤其是在中午时段。该公司于每次接获反应时均由公关人员依规定予以书面回答。由于一年前对该设备所作之环境影响评估，噪音不列入显著考量面，故未曾修改相关环境管理目标。由于噪音测值均符合法规标准，故对社区所提意见无相关检讨记录。 不符合报告之三