票券商防制洗钱注意事项范本修正对照表-中华民国票券金融商业同业公会.doc

防制洗錢範本98年與103年對照表 103年版本 98年版本 名稱：票券商防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項 名稱：票券商防制洗錢注意事項 第一條 本注意事項依洗錢防制法第六條規定及銀行業防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項訂定，以協助防制洗錢及打擊資助恐怖主義為目的。 一、本注意事項依?洗錢防制法?第六條規定訂定，以協助防制洗錢為目的。 第二條 票券商確認客戶身分措施，應依下列規定辦理： 一、不得接受客戶以匿名或使用假名提供基本資料。 二、於下列情形時，應確認客戶身分： （一）與客戶建立業務關係時。 （二）進行臨時性交易：辦理新臺幣五十萬元（含等值外幣）以上之單筆現金收或付（在會計處理上，凡以現金收支傳票記帳者皆屬之）。 （三）發現疑似洗錢或資助恐怖主義交易，或自洗錢與資助恐怖主義高風險國家或地區匯入款項之交易時。 （四）對於過去所取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時。 三、確認客戶身分應採取下列方式： （一）以可靠、獨立之原始文件、資料或資訊，辨別及驗證客戶身分，並保存該身分證明文件影本或予以記錄。 （二）對於由代理人提供基本資料或首次交易，應確實查證代理之事實，並以可靠、獨立之原始文件、資料或資訊，辨別及驗證代理人身分，並保存該身分證明文件影本或予以記錄。 （三）採取辨識及確認客