法律诉讼及仲裁管理办法.docVIP

7A版优质实用文档 PAGE 1 PAGE 43 7A版优质实用文档 法律诉讼及仲裁管理办法 编制部门： 法律合规部 版次号： A/0 生效日期：20 年 月 日 目录 修改记录 4 第一章 总则 5 第二章 组织与职责 6 第三章 表内资产和抵债资产诉讼管理 8 第一节 诉讼准入条件及资产保全措施 8 第二节 费用审批与报账 13 第三节 诉讼申请 17 第四节 诉讼审批 21 第五节 内部立案审理 24 第六节 诉前财产保全 25 第七节 法院立案 28 第八节 庭审（含上诉、申诉） 28 第九节 调解与结案 28 第四章 表内资产和抵债资产诉讼执行 29 第五章 诉讼代理人 30 第六章 表内资产和抵债资产统计分析及档案管理 31 第七章 表外资产诉讼审批 35 第八章 表外资产诉讼立案审理 38 第一节 总体要求 38 第二节 诉前财产保全 39 第三节 立案 39 第四节 庭审（含上诉、申诉） 39 第五节 调解与结案 39 第九章 表外资产诉讼执行 40 第十章 表外资产档案管理 40 第十一章 责任追究 42 第十二章 附则 45 附件 45 法律诉讼及仲裁管理办法 版次：A/0 第 PAGE 4 页 共 NUMPAGES 64 页 SUBJECT \* Caps \* MERGEFORMAT 修改记录 版次号 生效日期 修改原因 编撰人 A/0 体系文件A版首次发布 李立新 总则 为加强GG银行股份有限公司（以下简称“本行”）法律诉讼的管理，根据国家法律法规及本行相关规定制定本办法。 本办法主要针对本行各项业务及管理涉及的诉讼及仲裁案件，各经营管理部门在处理各类法律诉讼或仲裁事项过程中应当遵照执行。本行其他各类法律诉讼和仲裁案件参照本办法执行。 本办法所称诉讼案件是指本行各机构在开展业务活动中与公民、法人和其他经济组织之间因合同纠纷或其他财产权益纠纷而发生的各类民事诉讼案件，以及本行作为诉讼主体所参加的行政诉讼案件。 本办法所称仲裁，是指以本行或各级分支机构作为当事人参加的在法定仲裁机构主持下进行的仲裁。 仲裁工作范围具体包括申请仲裁、开庭、申请撤销裁决、申请执行等各环节的有关工作。 仲裁管理工作的原则、程序等事项，按照本办法有关诉讼管理的规定实施。 本行诉讼管理工作，遵循统一管理、分工协作及合法、经济和效率的原则。 组织与职责 本行处理各类诉讼案件应根据资产分类情况确定管理部门。 法律合规部负责全行各类诉讼的牵头管理，负责不良资产诉讼以外的其他诉讼的具体管理。 资产保全部在法律合规部的配合下，负责表内不良资产以及剥离、核销、置换等表外不良资产的诉讼管理，包括但不限于表外不良资产案件审批、诉讼费管理、诉讼管理、诉讼档案管理等各环节。 涉案机构负责案件事实调查、提出诉讼意见并提交审批、执行诉讼并完成有关文件的归档等工作。 本行法律合规部的职责包括： 归口管理全行诉讼、仲裁工作； 对于各分支机构提出的诉讼意见（含上诉、申请再审、申请抗诉）予以审批； 负责承办以总行名义起诉、应诉或仲裁的案件； 对各分支机构参加诉讼和仲裁予以指导； 归口管理诉讼和仲裁案件的代理事务，确定诉讼、仲裁案件的代理人，监督代理人的代理工作； 建立和管理诉讼、仲裁案件档案； 对诉讼和仲裁案件进行统计、分析、研究、总结和报告； 负责与人民法院、仲裁机构、律师事务所等有关部门和单位的日常联系、沟通和交流，及时了解与掌握诉讼、仲裁的信息和动态。 涉案机构的职责包括： 负责管理本机构的诉讼、仲裁工作，确保各项业务诉讼时效的延续； 负责承办以本机构名义起诉、应诉或仲裁的案件并支付诉讼费用； 管理本机构诉讼和仲裁案件的代理事务，指派或聘任本机构诉讼的代理人，监督代理人的代理工作； 执行总行的诉讼指导意见，报告诉讼实施情况； 建立和管理本机构诉讼、仲裁案件档案； 对本机构诉讼和仲裁案件进行统计、分析、研究、总结和报告。 表内资产和抵债资产诉讼管理 诉讼准入条件及资产保全措施 诉讼工作要选择适当的诉讼时机，注重诉讼效益，严禁不顾效果仅为保持诉讼时效而进行诉讼。 案件应满足下列条件至少一项方可进行诉讼，诉讼案件的准入条件主要包括： 案件手续合法，诉讼时效到期前6个月的； 借款人或担保人拒不配合还款的； 借款人或担保人财务出现危机影响其经营的； 借款人或担保人出现违约记录，有可供执行财产的； 借款人或担保人关停倒闭的； 借款人或担保人死亡或确认失踪的； 抵押物、质物的现有状况、价值及权属关系情况出现争议或明显减值，不能及时采取有效措施的； 借款人或担保人否认借款（担保）事实，无法将借款人、担保人一并诉讼，且经行领导签批同意诉讼的； 本行认为其他确需诉讼的。 控制条件。存在有下列情形之一的应当严格掌握，控