大参林医药集团股份有限公司关联交易管理制度.PDFVIP

大参林医药集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了更好地规范大参林医药集团股份有限公司 （以下简称“公司”）关联 交易决策，保护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （(以下 简称“ 《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“ 《证券法》”）、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称“ 《上市规则》”）、《上海证券交易所上市 公司关联交易实施指引》（以下简称“ 《实施指引》”）等有关规定及 《大参林医 药集团股份有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》”），制定大参林医药集团股 份有限公司关联交易管理制度（以下简称“本制度”）。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，不得损害 公司和非关联股东的利益。 第三条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的可 能导致转移资源或义务的事项，包括以下交易： （一）购买或出售资产； （二） 购买原材料、燃料、动力； （三）销售产品、商品； （四） 对外投资(含委托理财、委托贷款等)； （五） 提供财务资助； （六） 提供担保； （七） 租入或者租出资产； （八） 委托或者受托管理资产和业务； 1 （九） 赠与或者受赠资产； （十） 债权、债务重组； （十一） 签订许可使用协议； （十二） 转让或者受让研究与开发项目； （十三） 提供或者接受劳务； （十四） 委托或者受托销售； （十五） 与关联人共同投资； （十六）在关联人的财务公司存贷款； （十七）监管机构或公司根据实质重于形式原则认定的其他通过约定可能造成资 源或者义务转移的事项，包括向与关联人共同投资的公司提供大于其股权比例或 投资比例的财务资助、担保以及放弃与关联人共同投资的公司同比例增资或优先 受让权等。 第二章 关联交易范围的界定 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第(一)项所列主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以 外的法人或其他组织； （三）由本制度第六条所列的关联自然人直接或者间接控制的，,或者由关联自 然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司5% 以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 2 （五）监管机构或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系， 可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织，包括持有对上市公司具有重要影 响的控股子公司10%以上股份的法人或其他组织等。 第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5% 以上股份的自然人； （二）公司董事、监事及高级管理人员； （三）本制度第五条第(一)项所列关联法人的董事、监事及高级管理人员； （四）本条第(一)项和第(二)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年 满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄 弟姐妹、子女配偶的父母； （五）监管机构或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系， 可能导致公司利益对其倾斜的自然人，包括持有对公司具有重要影响的控股子公 司10%以上股份的自然人等。 第七条 具有以下情形之一的法人、其他组织或者自然人，视同为公司的关联人: （一）根据与公司或公司关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排 生效后，或在未来十二个月内，将具有本制度第五条或者第六条规定的情形之一； （二）过去十二个月内，曾经具有本制度第五条或者第六条规定的情形之一。 公司董事、监事、高级管理人员，持股5% 以上的股东、实际控制人及其一致行 动人，应当将其与公司存在的关联关系及时告知公司。 第八条 公司审计委员会应当确认公司关联人名单，并及时向董事会和监事会报 告。 第九条 仅与公司存在下列关系的各方，不构成公司的关联方： （一）与公司发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构；