中成进出口股份有限公司全面风险管理办法.PDFVIP

中成进出口股份有限公司 全面风险管理办法 二〇一八年十二月 （经二〇一八年十二月二十四日召开的公司第七届董事会第十一次 会议审议通过） - 1 - 中成进出口股份有限公司 全面风险管理办法 第一章 总则 第一条 为加强中成进出口股份有限公司（以下简称 “公 司”）全面风险管理（以下简称风险管理）工作，提高风险 管理水平，保证公司持续、健康、快速发展，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司各职能部门和经营单位的全 面风险管理工作。经营单位包括：各子、分公司,事业部、 项目部和受托管理的企业。在境外设立的代表处和派出的项 目组纳入事业部项目部管理。 第三条 本办法所称风险是指未来的不确定性对实现公 司经营目标和战略目标的影响。 第四条 按风险诱发因素与公司的关系，公司的风险分为 外部风险和内部风险。公司面临的外部风险主要包括政治风 险、宏观经济风险、行业风险、市场风险、竞争风险、政策 法规风险、自然风险等。内部风险主要是战略风险、运营风 险、财务风险和法律风险等。战略风险主要包括投资风险、 战略管理风险、公司治理风险等；运营风险主要包括健康安 全风险、人力资源风险、预算执行风险、节能减排风险、网 络安全风险、工程项目管理风险、“走出去”风险等；财务 风险主要包括现金流风险、资金管理风险、成本费用风险、 - 2 - 税务管理风险、担保风险等；法律风险主要包括合同管理风 险、法律纠纷风险、合规风险、重大决策法律风险等。 第五条 本办法所称风险管理是指对风险进行辨识、评估、 制订应对策略，有效监控、预警、应对风险的全过程管理。 第六条 公司风险管理的目标是：建立风险管理组织机构, 健全风险管理制度,完善风险管理流程,形成“防范为主、应 急为辅”的风险管理体系，为公司实现年度经营目标和战略 目标提供保障。 第七条 公司风险管理遵循“总体规划、统筹协调、分级 管理，全面防范、重点监控，持续改进、不断完善”的原则。 第八条 境外重大影响的突发事件包括：银行账号或境 外大额款项被冻结、重点资产损失、重大自然灾害、重大群 体性事件、危机人身或财产安全的重大突发事件、受到所在 国（区）监管部门处罚产生重大不良影响的事件以及其他有 重大影响的事件等。 第二章 风险管理组织机构及职责 第九条 公司设立风险管理委员会，主任由公司董事长担 任,公司领导担任风险管理委员会委员。公司风险管理委员 会是公司风险管理工作的决策机构，研究审核公司风险管理 重大事宜，统筹指导公司开展风险管理工作。具体职责： (一) 研究、审核公司专项风险管理制度、流程和公司 - 3 - 重大风险管理策略； (二) 研究、审核公司重大风险解决方案； (三) 审议公司风险管理组织机构设置及其职责； (四) 审议公司季/年度风险管理报告、公司突发风险 专题报告、公司风险管理审计监督评价报告； (五) 指导公司风险管理文化建设。 第十条 公司风险管理委员会下设风险管理办公室，为公 司风险管理委员会的日常办事机构，办公室设在经营管理部， 负责组织推动公司的风险管理工作，其具体职责如下: (一) 组织建立、完善公司风险管理体系； (二) 拟定公司专项风险管理制度、流程； (三) 组织公司开展风险辨识评估； (四) 负责编写公司季度和年度风险管理报告； (五) 负责组织完成风险管理相关工作，撰写公司风险管 理报告； (六)督导职能部门以强化制度落实检查为抓手，开展闭 环管理，促进公司建立闭环管理长效机制； (七) 适时对职能部门、经营单位的风险管理开展情况进 行检查，提出改进意见； (八)推动经营单位建立和完善