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湖北省科研经费绩效评价研究 摘要：随着国家大力推进科技进步、科研经费不断投入，科研经费的管理与绩效评价也愈加复杂。在调研了湖北省68家科研机构后发现多数科研机构科研经费绩效评价体系不健全，绩效评价过程中存在诸多问题。借鉴国外先进的科研经费绩效考核经验，针对本省科研院所绩效评价中存在的提问提出了相应的解决建议，建立了一套较为完善的绩效评价指标体系。 关键词：科研?C构；科研经费；绩效评价 随着国家日趋重视科技发展，一方面，科研经费投入日益增长，科研机构获取科研经费的渠道越来越多元化。另一方面，创新能力不足仍然是我国科技发展的薄弱环节。科研经费的投入与科技产出不匹配、科技创新成果效率不高、科学研究与经济社会发展相脱节的问题依旧存在。如何有效进行科学的科研项目和经费绩效评价，让科技更好地为国家发展服务成为科研机构、科研管理机构需要考虑的重要问题。 1湖北省科研机构科研经费绩效评价中存在的问题及原因分析 湖北是大省，高校和科研机构较多，通过省内外初步调研，湖北科研院所的绩效评价样本丰富，具有普遍性和代表性，因此本课题组选择了不同类型不同层次的68家高校、科研院所、各类科研课题发布部门作为研究样本，通过调查问卷、访谈等方式进行调研，对回收的调查问卷及访谈进行了归纳整理。 我省近年来在加大绩效激励、科研诚信体系建设、简政放权等方面陆续出台了突破性政策，是实施创新驱动、建设科技强省的重要举措。但在科研绩效管理方面还有所欠缺，调研分析显示，我省各科研机构尚未形成完善的绩效评价体系，科研经费绩效评价活动存在着一定的非科学化成分。 1.1湖北省科研机构科研经费绩效评价中存在的问题 1.1.1科研经费绩效考核目的不清楚 无论是纵向课题还是横向课题，课题经费来自财政资金还是企事业单位自有资金，课题发布或委托部门关注的焦点都是资金安排是否科学合理、资金使用是否规范有效、预期效益是否达到目标、服务职能是否有效的履行、支出责任是否真正落实等方面。但目前，科研院所已有的绩效考核过于简单，从我国国家创新能力提升的迫切要求和科研课题的特点出发，迫切需要根据科研经费的类型建立相应的绩效评价制度，聚焦发展需求，强调问题导向，明确绩效目标，对科研经费的执行过程与执行结果进行绩效评价。 1.1.2科研经费绩效考核导向不明确 调研中发现89%的科研机构评价指标以学术论文、科研项目、科研经费等量化指标为主，并过度依赖权威期刊评价，定性指标没有或占很小部分。采取量化的绩效评价指标可在一定程度上克服人为主观性和随意性的干扰，然而随着科研评价目的的明确，应由单纯依赖论文和经费数量向以科研质量和解决问题的能力为导向转变。统计结果显示，美国的科研成果转化率高达80%，而中国仅为20%左右。与其他省份相比，湖北省虽然是科技大省，但成果转化率不高，在湖北省内的转化率更加不理想。绩效考核导向不明确会导致对科研成果的转化与应用关注度不够，科研经费使用效率低下，造成科研资源的极大浪费。 1.1.3科研经费绩效考核分类不科学 作为评价改革的主要目标，分类评价在国家和省里的有关文件中已经提出来，但在科研机构尤其是综合性高校具体落实中不够到位。调研发现，有76%的科研机构设计的评价体系未意识学科差异性，采取统一标准；15%的科研机构意识到学科差异性，但未及时改进修正；只有9%的科研机构意识到了学科差异性并改进。 科研经费绩效评价应充分尊重科学研究的探索性和不确定性，针对平台基地、科研团队、科研项目、科研人员等不同对象，按照基础研究、应用研究、成果转化、技术转移，社会科学研究、自然科学研究等不同类型科研工作特点，制定科学合理、各有侧重的评价标准。 1.1.4科研经费考核管理平台不完善 目前，科研院所重申报轻结题、重论文轻应用、重项目轻绩效的情况突出。信息在各科研管理部门不透明，容易造成重复申报，科技资源不能得到统筹安排，管理部门功能性分工得不到加强。科学的评估监管和动态调整机制、统一的科研经费考核管理平台有助于提高科研项目在充分提高社会生产力、提升国际竞争力、增强综合国力中的战略支撑作用，有助于评价科研人员的信用，引导科学研究更加聚焦国家目标、遵循科技创新规律、高效配置科技资源、与经济发展紧密结合。 1.1.5科研经费预算绩效考核不专业 调研结果显示，大部分科研项目预算由项目负责人自行编制，缺少财务人员的帮助和指导，大多较粗糙。财务部门只审核科研项目的预算总额是否在财务合理范围内，对预算的科学性和准确性没有能力审核，造成预算考核与科研成果绩效考核脱节；另一方面，科研项目在执行过程中有很大的不确定性，如果对于经费预算考核过于生硬，容易造成科研人员为了片面追求通过预算考核，不科学地调整课题研究进程或发生不必要的开支。 1.2湖北省科研经费绩效评价中存在问题的原因分析 1.2.1科研经费绩效管理意识不够 科