基于合作创新的道德风险及对策研究-企业管理专业论文.docxVIP

创新性声明创新性声明 创新性声明 创新性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特5JJJJN以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中 不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安电子科技大学 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本文研究 所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名： 童!I 涵 日期： 塑』：!：f 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位论文期阳J论文工作的知识产权单位属西安电子科技大学。本人保 证毕业离校后，发表论文或使用论文工作成果时署名单位仍为西安电子科技大学。 学校有权保留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保留论文。(保密的论文 在解密后遵守此规定) 本学位论文属于保密在一年解密后使用本授权书。 本人签名：塞!i 空曼 日期：兰兰￡：!夕 导师签名 嗍型L(‘7 第一章绪论第一章绪论 第一章绪论 第一章绪论 1．1问题的提出 20世纪50年代Galbraith指出，低成本创新的时代已经过去，由于研发成本的 提高，只有掌握众多资源的企业才能承担起技术创新的重任(Galbraith，1952)【1】。 在知识经济中，技术创新步伐加快、产品生命周期缩短、市场全球化、知识产权 地位不断提升、信息网络技术广泛应用，仅仅依靠企业内部的有限知识和资源进 行研发将变得日益困难，即使非常大的企业也难以独立开发一些新技术 (Kamin．et．al，1992)[21。于是，一些企业一方面在重构内部研发体系、加强不同部 门间的合作；另一方面纷纷把视角转向外部，寻求与其它企业合作，以获取共同 的或互补的技术创新目标。所谓合作创新，就是若干独立企业或(和)科研院所 为取得共同的创新目标而共享核心资源能力的联合创新行为(傅家骥，1998)【3】。 通常合作创新的主要内容是基于共享核心技术能力的联合知识生产行为，即合作 研发(RD)，因此，本文研究的着眼点也主要基于独立企业或(和)科研院间的 合作研发行为。 1．1-1合作创新正在成为企业技术创新的重要方式 本文之所以关注合作创新，一方面是因为由当今时代技术发展趋势所决定的， 一方面人们逐渐认识到在技术创新模式的演变中，合作创新将成为企业知识生产 的一个重要组织形式。但是作为～种新的创新组织模式，由于信息不对称、利益 分配不合理以及合作各方在战略目标，文化氛围的冲突，存在着很大的风险。 l、当今技术发展趋势 当今技术发展趋势有很多，从创新角度来看主要集中于两个方面：同质性在增 强，融合度在增加。首先，现在高科技产业，不论是半导体、电子还是通信设备、 生物技术等，并不需要象传统产业那样的大规模基础设施，即使需要，筹措到最 新的技术装备也不会有太大的难度，更需要的是技术和人才。技术和人才在竞争 中所占的分量越来越突出，其结果就是产业竞争围绕同一种技术和同一种产品展 开14j。技术的同质性发展使得许多领域出现了一些共性技术，这些技术可被多个企 业共享，并对整个产业乃至多个产业产生重要影响。也就是说，同质性日益明显 的技术作为重要的生产要素有巨大的溢出效应诤J。溢出效应当然会挫伤企业创新的 积极性。不过，当不同的企业进行互补性创新活动时，技术溢出对合作整体的效 应通常是积极的。因此，尽管企业有动机对其专有技术进行保密，但在很多情况 下，共享技术的合作创新战略也是合理的选择。其次，随着高技术的发展，越来 越多的企业不得不处理相互交织，多种技术相互融合的复杂技术问题。实际上， 基于合作创新的道德风险及对策研究技术的发展有其自身规律，随着技术的不断进步，特定技术轨道的发展空问将变 基于合作创新的道德风险及对策研究 技术的发展有其自身规律，随着技术的不断进步，特定技术轨道的发展空问将变 得越来越小，在同一技术轨道卜的进一步渐进创新将会变的越来越困难，甚至无 法实现”】。然而，不同领域技术的融合会产生新的技术机会。在实践中，企业可以 从不同的知识源获得技术的防同效应，产业内上下游企业之间、或者不同产业间 都存在技术融合的潜在来源。过去20多年来，通过不同产业技术的交叉融合而产 生的创新有很多，技术的融合已成为推动产业技术创新的重要动力17J。 技术发展一方面在融合，另一方面同质性在增强。因此在研发实践中，单个企 业没有必要，也不可能独自完成整个研发链上的所有工作，而只需完成其中的有 限个环节，并且由于技术的同质性，各个环节的互通性也很强，RD机构很容易 将某个环节与其它环节串起来形成完整