东方电气股份有限公司募集资金管理办法（2014年修订）.PDFVIP

东方电气股份有限公司 募集资金管理办法 （2014 年修订） （经公司七届十一次董事会议审议通过） 第一章总则 第一条 为规范东方电气股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管 指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所 上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件 的规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司对募集资金的管理遵循专户存放、规范使用、如实披露、严格 管理的原则。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”） 获取不正当利益。 第二章募集资金存储 第六条 公司募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募 集资金专户”，由公司财务部负责募集资金专户的日常监督与管理，公司董事会 办公室负责相关信息披露管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用 途。 第七条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协 议至少应当包括以下内容： (一)公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； 1 (二)商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机 构； (三)公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000 万元 且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”） 的20%的，公司应当及时通知保荐机构； (四)保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； (五) 公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2 个交易日内报告证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公 司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订 后2 个交易日内报告证券交易所备案并公告。 第三章募集资金使用 第九条 公司应当遵守 《东方电气股份有限公司章程》关于募集资金使用的 申请、审批、决策等规定，并严格履行信息披露义务。 第十条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集 资金，未经股东大会批准不得改变募集资金用途。出现严重影响募集资金使用计 划正常进行的情形时，公司应及时报告证券交易所并公告。 第十一条募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预 计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披 露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）： (一) 募投项目涉及的市场环境发生重大变化； (二) 募投项目搁置时间超过1 年； (三) 超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计 划金额50%； (四) 募投项目出现其他异常情形。 第十二条公司募集资金应当用于主营业务。公司使用募集资金不得有如下 行为： (一) 募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委 托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司； (二) 通过