2017年山西省基金从业资格影响期权价格的因素考试试卷.doc

2017年山西省基金从业资格：影响期权价格的因素考试试 卷 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。） 1、 证券投资基金—的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理 人进行投资。 集合理财 分散风险 专业管理 D?风险共担 2、 基金性质的机构投资者包括_。 证券投资基金 社保基金 法人基金 社会公益基金 3、 证券公司中请基金代销业务资格，应当具备的条件有 净资木等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 没有发生已经影响或可能影响公司止常运作的重大变更事项 4、 基金销售人员客户服务中的售中服务不包括 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果 开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 5、 _标志着我国全国性基金市场的诞生。 屮国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市 6、 编制和发布年度报告在基金营销活动屮属于_。 人员推销 广告促销 C?营业推广 公共关系 7、 基金销售费用包括基金的_。 申购费 认购费 赎回费 销售服务费 8、 基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行 而可能带來的损失，这属于基金销售业务屮的 合规风险 技术风险 C?管理风险 D.操作风险 9、 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。 募集期内的认购比其后的中购在费率上通常会有所优惠 股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 股票基金、债券基金申购以金额申请，赎冋以份额申请 货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法 确定 10、 下列费用中，_不需要基金资产承担。 基金审计费 基金份额持有人大会费 基金托管费 基金认购费 11、 关于货币基金风险，正确的说法是_。 组合屮平均剩余期限越低，收益越高 组合中平均剩余期限越低，流动性越高 组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高 组合中平均剩余期限越低，信用风险越高 12、 基金会计核算的特点包括 会计主体是证券投资基金 会计分期细化到日 C?只对实现利得进行确认 D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量口其变 动计入当期损益的金融资产和金融负债 13、 契约型基金投资者享有基金的 份额所有权 投资决策权 C?资产管理权 D?资产保管权 14、 对于基金交易费，下列说法不正确的是 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 我国证券投资基金的交易费主耍包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、 证管费 C?交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 15、 基金注册登记机构是指负责基金的—等业务的机构。 登记 存管 清算 交收 16、 我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于— A：公募证券 B：私募证券 C：企业年金 D：股票 17、 中国证监会的主要职责包括 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 负责监督有关法律法规的执行 C?维持公平而有序的证券市场 D.依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 18、 关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有 投资者从基金分配屮获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在 向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税 基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税 C?对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 D.目前个人投资者投资基金暂免征收印花税 19、 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有 关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括 基金申请报告 基金合同草案 基金托管协议草案 招募说明书草案 20、 我国第一只上市开放式基金是 ,第一只结构化基金是 o _ 国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETF 华夏上证50ETF；南方积极配置基金 C?南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金 D.兴业社会责任基金；ETF联接基金 21、 —除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带來更优质的 持续的客户服务。 商业银行