国际工程项目风险定量研究.docx

国际工程项目风险定量研究 【摘要】项目风险分析是项目管理最为关键的环节。只 有尽量科学地进行风险分析，才能为风险管理提供正确的依 据。目前我国很多企业在项目风险分析上还停留在定性分析 阶段，影响了项目风险管理决策的科学性、合理性。本文以 案例形式，采层次分析法，对某公司实施的国际工程项目进 行风险定量分析，试图为国际工程项目的风险定量分析提供 借鉴作用。 【关键词】项目风险定量分析 概述 项目风险管理是指项目管理团队通过风险识别、风险量 化和风险控制，采用多种方法、技术和工具，对项目所涉及 的各种风险实施有效的控制和管理，主动采取行动，尽量使 风险事件的有利后果最大，而使风险事件所带来的不利后果 降到最低，以最少的成本保证项目安全、可靠地实施，从而 实现项目的总体目标。 在项目风险管理中，项目分析是最为关键的环节。只有 尽量科学地进行风险分析，才能为风险管理提供正确的依 据。英美等国许多部门制订工程项目风险管理手册，从而保 证了工程项目风险管理的科学化、规范化和制度化。美国项 目管理协会编写的《项目管理知识体系指南》一书，列专章 对项目风险管理作了全面、系统的论述，包括风险管理计划 编制，风险识别，定性风险分析，定量风险分析，风险应对 计划编制，风险监控等内容，是目前国际上较为权威的项目 风险管理论著。 我国对项目风险管理的研究起步相对较晚。20世纪80 年代中期以来，随着我国经济的不断发展，投资体制的不断 变化，风险管理也越来越显示出它的重要性。1987年，清华 大学郭仲伟教授的《风险分析与决策》一书的出版，标志着 我国风险管理研究的开始。近年来，由于科技水平的发展和 相关研究的深入，风险分析的理论与方法有所完善。 随着中国经济不断融入到全球经济当中，越来越多的企 业走出国门承揽项目。针对国际项目的风险研究也应运而 生，出现了一些研究成果，如钟伟容、龚燕平的《国际工程 项目施工风险分析和研究》，针对国际工程承包实践，建立 了国际工程项目施工风险模糊递阶辨识模型，定性分析了在 施工阶段承包商所面临的施工风险。但综合来看，运用项目 风险管理的理论和方法对国际项目风险管理进行系统研究 的成果还不多。我国企业在项目风险分析上，很多还停留在 定性分析阶段。 本文以中国某公司（文中简称甲公司）在沙特阿拉伯承 建某工程项目（文中简称沙特项目）为例，运用层次分析法 （AHP, Analytical Hiearchy Process）,对该项目风险进 行定量分析，希望能够为国际项目风险管理提供一些借鉴作 用。 沙特项目简介 1业主背景 本项目业主是沙特阿拉伯某矿业公司。沙特矿产资源储 量丰富，在沙漠和山区地带储有铝锐土、磷酸盐、黄金、铜、 石膏和银等矿产资源，且多在近地表层。虽然沙特是中东矿 产资源最丰富的国家，但长期以来除了石油，其他矿产品的 开发严重滞后，国家经济过分依赖石油，经济较为单一化。 为此，近年来沙特大力发展采矿业，以期实现经济多元化， 其中包括建设一个大型磷酸盐工厂，由此需要建设一个1250 万吨/年的磷矿石选矿厂项目。 2.2承包商背景 本项目的承包商是甲公司。该公司是国内的行业领先企 业，以技术研发领先于国内同行业其他企业。公司利用其拥 有的大量行业先进技术和管理经验，实施智力输出型的国际 化模式。2007年沙特项目招标，甲公司经过与多家国际著名 工程公司的激烈竞争后中标，合同总金额4.5亿美元。 项目风险识别及重要度评估 3.1风险识别 本文采用德尔菲法，识别出项目存在8类风险及16项 风险因素（具体过程略）: 2风险估计 本文采用主观概率法，对识别出来的8类风险进行了分 值估计，初步得出风险重要度(具体过程略)： 用AHP法进行项目风险量化分析 1AHP法的基本原理 层次分析法是一种在经济学、管理学中广泛应用的方 法，在20世纪70年代中期由美国运筹学家托马斯?塞蒂 (T. L. Saaty)正式提出。层次分析法是一种定性和定量相 结合的、系统化、层次化的分析方法，它把复杂的问题根据 其性质和要达到的目标分解为各个组成因素，按支配关系将 这些因素分组形成有序的递阶层次结构模型，对模型中每一 层次因素的相对重要性，依据人们对客观现实的判断给予定 量表示，再利用数学方法确定每一层次全部因素相对重要性 的权值，得到最底层相对于最高层的相对重要性次序的组合 权值。其优点是可以将无法量化的风险按照大小排出顺序， 把它们彼此区别开来，在处理复杂决策问题上有很大的实用 性和有效性。 层次分析法其解决问题的基本步骤是： 明确问题和建立层次结构。在对待研究问题进行 全面深入地分析后，要弄清楚问题的各组成部分之间的关 系，然后按它们之间的隶属关系及重要性级别，进行上下分 层排列，形成一个层次结构。AHP法所建立的层次结构一般 有三种类型