全国银行间债券市场柜台业务管理办法.pdfVIP

政策法规 全国银行间债券市场柜台业务管理办法 第一章 总 则 第一条 为促进债券市场发展，扩大直接融资比重，根 据《中华人民共和国中国人民银行法》、《银行间债券市场债 券登记托管结算管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第 1 号），制定本办法。 第二条 本办法所称全国银行间债券市场柜台业务（以 下简称柜台业务）是指金融机构通过其营业网点、电子渠道 等方式为投资者开立债券账户、分销债券、开展债券交易提 供服务，并相应办理债券托管与结算、质押登记、代理本息 兑付、提供查询等。 第三条 金融机构开办柜台业务应当遵循诚实守信原 则，充分揭示风险，保护投资者合法权益，不得利用非公开 信息谋取不正当利益，不得与发行人或者投资者串通进行利 益输送或者其他违法违规行为。 第二章 柜台业务开办机构 第四条 开办柜台业务的金融机构（以下简称开办机构） 应当满足下列条件： （一）是全国银行间债券市场交易活跃的做市商或者结 1 政策法规 算代理人； （二）具备安全、稳定的柜台业务计算机处理系统并已 接入全国银行间同业拆借中心、全国银行间债券市场债券登 记托管结算机构（以下简称债券登记托管结算机构）； （三）具有健全的柜台业务管理制度、风险防范机制、 投资者适当性管理制度及会计核算办法等； （四）有专门负责柜台交易的业务部门和合格专职人 员； （五）最近三年没有重大违法、违规行为。 第五条 符合条件的金融机构应当于柜台业务开办之日 起1 个月内向中国人民银行备案，并提交以下材料： （一）柜台业务开办方案和系统实施方案； （二）负责柜台业务的机构设置和人员配备情况； （三）柜台业务管理制度、风险防范机制、投资者适当 性管理制度及会计核算办法； （四）全国银行间同业拆借中心及债券登记托管结算机 构出具的系统接入验收证明； （五）中国人民银行要求的其他材料。 开办机构应当将开办柜台业务的营业网点通过网点柜 台、电子渠道等方式向社会公开。 2 政策法规 第三章 柜台业务债券品种及交易品种 第六条 柜台业务交易品种包括现券买卖、质押式回购、 买断式回购以及经中国人民银行认可的其他交易品种。 柜台业务债券品种包括经发行人认可的已发行国债、地 方政府债券、国家开发银行债券、政策性银行债券和发行对 象包括柜台业务投资者的新发行债券。 第七条 开办机构与投资者开展柜台业务应当遵循银行 间债券市场相关规定，双方开展债券回购等交易品种时应当 签署相关主协议、约定权利义务。 开办机构与投资者开展质押式回购时应当确保足额质 押，开办机构应当对质押券价值进行持续监控，建立风险控 制机制，防范相关风险。 第四章 投资者适当性管理 第八条 开办机构应当建立投资者适当性管理制度，了 解投资者风险识别及承受能力，向具备相应能力的投资者提 供适当债券品种的销售和交易服务。开办机构应当充分揭示 产品或者服务的风险，不得诱导投资者投资与其风险承受能 力不相适应的债券品种和交易品种。 第九条 经开办机构审核认定至少满足以下条件之一的 投资者可投资柜台业务的全部债券品种和交易品种： 3 政策法规 （一）国务院及其金融