全国证 券从业人员资格 考试证 券市场基础知识模拟练习题及参考 答案09.doc

考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！ 考试资源网——最新考试信息资料—— 2008年全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案09 一、单选[共35题，每题1分，总计35分] 1、证券公司的主要业务内容有（ ）。 A．股票、债券和基金交易 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、客户资产管理业务 2、证券发行实行核准制并辅之以发审委制度和保荐人制度，确立了市场参与主体（ ）的基本原则。 A．“各司其职、各负其责、各尽其能、各担风险” B．“各负其责、各司其职、各尽其能、各担风险” C．“各司其职、各尽其能、各负其责、各担风险” D．“各司其职、各尽其能、各担风险、各负其责” 3、经济周期变动通过（ ）的环节影响股票价格。 A．经济周期变动-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-供求关系变化-股价变化 B．经济周期变动-投资者心理变化-公司利润增减-股息增减-供求关系变化-股价变化 C．经济周期变动-公司利润增减-投资者心理变化-股息增减-供求关系变化-股价变化 D．经济周期变动-供求关系变化-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-股价变化 4、股票的流动性（ ）。 A．无流动性 B．较低 C．较高 D．不能确定 5、股票持有人作为公司股东，享有包括股份转让权、重大决策权、选举管理者权等，表明股票是（ ）。 A．要式证券 B．有价证券 C．证权证券 D．综合权利证券 6、1999年后，我国金融债券的发行主体集中于（ ）。 A．商业银行 B．政策性银行 C．投资银行 D．其他金融机构 7、国际债券的计价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹措资金。 A．外国货币 B．国际通用货币 C．本国货币 D．本国货币或外国货币 8、债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是（ ）。 A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附可转换条款的债券 D．附交换条款的债券 9、我国的《证券投资基金管理办法》颁布于（ ）。 A．1995年11月 B．1996年11月 C．1997年11月 D．1998年11月 10、基金份额持有人大会由（ ）召集。 A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金发起人 11、金融期货中最先产生的品种是（ ）。 A．股票指数期货 B．外汇期货 C．利率期货 D．股票期货 12、严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上 可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，成为（ ）。 A．跨品种套利 B．跨期限套利 C．跨市场套利 D．跨数量套利 13、期货交易中要缴纳保证金的是期货交易的（ ）。 A．买方 B．卖方 C．买方和卖方 D．买方或卖方 14、当保证金账户的水平低于（ ）时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达（ ）水平。 A．维持保证金；初始保证金 B．维持保证金；维持保证金 C．初始保证金；初始保证金 D．初始保证金；维持保证金 15、利率提高，以股票为基础资产的期权的内在价值的变化是（ ）。 A．看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高 B．看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值下降 C．看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值提高 D．看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值下降 16、可转换证券实质上是一种普通股票的（ ）。 A．远期合约 B．期货合约 C．看跌期权 D．看涨期权 17、某公司2004年5月发行了10亿元可转换债券，规定其于2009年5月到期还本付息，2004年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为（ ），转换期限为（ ）。 A．4年半；4年半 B．4年半；5年 C．5年；4年半 D．5年；5年 18、某可转换债券的债券面额为1000元，规定其转换比例为80，其股票现在的市价为13元，则该可转换证券的转换价值为（ ）。 A．1000元 B．1040元 C．1013元 D．960元 19、认股权证实质上是一种股票的（ ）。 A．短期看涨期权 B．短期看跌期权 C．长期看涨期权 D．长期看跌期权 20、通过证券发行来筹集资金属于（ ）。 A．直接融资 B．间接融资 C．一级融资 D．二级融资 21、某投资者年初以一股10元的价格买人A公司的股票，到年底股票价格为15元，并于年底分得现金股息1．5元，那么股利收益率为（ ）。 A．10% B．15% C．5% D．20% 22、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数是（ ）。 A．上证综合指数 B．深证综合指