境外公司境内证 券发行与交易中的法律适用-法律专业论文.docxVIP

荆擗学位论文使用授权声ljj 荆擗学位论文使用授权声ljj l删磐燃 本人完全了解苏州大学关于收集、保存和使用学位论文的规定， 即：学位论文著作权归属苏州大学。本学位论文电子文档的内容和纸 质论文的内容相一致。苏州大学有权向国家图书馆、中国社科院文献 信息情报中心、中国科学技术信息研究所(含万方数据电子出版社)、 中国学术期刊(光盘版)电子杂志社送交本学位论文的复印件和电子 文档，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存和汇编学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索。 涉密论文口 本学位论文属 在——年一月解密后适用本规定。 非涉密论文口 论文作者签名： ：查圣龙——日 期： 塑!!：丝：筌 导师签名： 境外公司境内证券发行与交易中的法律适用 境外公司境内证券发行与交易中的法律适用 摘要 摘 要 本文在认真比较各主要国家公司法和证券法对规制跨境证券发行与交易行为 具体制度的差异和可能发生的法律冲突之后，分析了具体冲突问题的法律性质， 并结合现代冲突法理论，尝试提出了境外公司境内证券发行与交易中的具体法律 适用规则。 在结构上，全文共分为引言、正文四章和结论，各部分主要内容如下： 。第一章介绍了跨境证券法律冲突的产生，探讨了法律冲突的产生的各种具体 原因及其特征。 第二章对跨境证券法律冲突的表现形式进行了较细致的梳理，具体分为：在 跨境证券发行中，发行主体制度、发行客体、发行及其管理行为的法律冲突；在 跨境证券交易中，不同交易方式下及交易中欺诈行为导致的法律冲突；在跨境证 券上市中的法律冲突。 第三章在理论上探讨了跨境证券法律适用中的一些基础性理论问题，具体包 括：跨境证券交易的自体法及其限制、法律适用的基本类型、立法体例及体制选 择和构建等问题。 第四章是对境外公司在我国境内发行及交易证券具体法律适用问题的探讨。 主要包括：1．跨境证券发行与交易法律适用法制的缺陷及克服；2．境外公司在我国 境内证券发行主体方面：我国应采取选择性的冲突规范，来确定发行人的属人法。 3．证券发行行为方面：(1)对于境外公司私募发行行为所产生的法律适用的冲突， 应适用有关合同的冲突法规范，允许当事人约定所适用的法律：如未约定的，应 适用有与合同关系最为密切联系的法律或反映合同特征的法律。(2)对于公募发 行行为所产生的法律适用的冲突，应规定直接适用发行地即我国法律。4．跨境证券 交易行为：(1)场内交易，适用交易所所在地法即中国法律，当无疑义。(2)场 外交易，适用当事人约定或受卖方惯常居所地国的法律支配。5．证券交易欺诈行为 的法律适用：在有管理的市场中的证券交易行为，其各相关主体的行为应以适用 交易所所在地法为原则。 关键词：境外公司 证券发行 证券交易 法律适用 作 者：范永龙 指导教师：张利民副教授 Choice—of-Law Choice—of-Law Rules for oVerseas Companies Issuing and Transaction Securities in Domestic Abs订act By me锄paratiVe锄mysis of吐忙confliCt of laws锄d syStematic di肫rences in m茄n co嘣es’semies markets，Ⅱlis thesis maildy analyzes me securities legal na：ture． ConlbiIling嘶m modem connict of 1aws tlleories， I缸y to propose me choice—of-1aws rules to Solve mese problems． T11is nlesis is diVided i11to fbur pans： Chapter 1， I iInroduce the印pea翰11ce of collfliCt of laws of intemational securities，and iIlVe鲥gate meir Vario瑚re嬲ollS觚d cllaract耐Stics． Chapter 2，by pajIlstal(ing hac“e tlle maIli佗statio船of tlle collflict of laws of 缸ematio砌∞c嘶ties market， I cl嬲si锣it tl鹋e pans：the collflict of laws of intemational securities issuing； t11e connict of la、vS of iIltem