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北京辖区上市公司监管动态 2017年4季刊（总第8期） 北京证监局公司监管一、二处 2017年12月31日 【新增法规及适用】 ※《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2017年修订）》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2017年修订）》 2017年12月26日，证监会对上市公司年度报告和半年度报告信息披露内容与格式准则进行了统一修订，发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（2017年修订，证监会公告〔2017〕17号）和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（2017年修订，证监会公告〔2017〕18号）。此次修订是证监会深入贯彻落实党的十九大精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持以人民为中心的发展思想，更好发挥资本市场服务实体经济作用，切实维护广大投资者合法权益的重要举措。修订原则和思路包括：一是坚持人与自然和谐共生，明确提出分层次的上市公司环境信息披露制度。二是坚持在发展中保障和改善民生，新增上市公司支持扶贫开发工作的信息披露要求。三是坚持提升我国资本市场国际竞争力，涵盖明晟（MSCI）ESG评价标准的重要内容。四是坚持防范金融风险，完善委托理财信息披露要求。 ※《资本市场主体全面实施新审计报告相关准则有关事项的公告》 2017年12月28日，证监会发布《资本市场主体全面实施新审计报告相关准则有关事项的公告》（证监会公告〔2017〕19号）,对资本市场主体全面实施新审计报告相关准则做出有关规定。　　根据证监会公告〔2016〕35号文的要求，A+H股公司内地上市部分的财务报表审计业务已于2017年1月1日起执行新审计报告相关准则。A股上市公司、IPO公司、新三板公司中的创新层挂牌公司、面向公众投资者公开发行债券的公司财务报表审计业务应于2018年1月1日起执行新审计报告相关准则。本次发布的公告对资本市场有关主体全面实施新审计报告相关准则的具体要求予以明确，同时，要求具有证券期货相关业务资格的会计师事务所加强内部质量管理，严格执行新审计报告相关准则的要求，提高审计报告信息的有用性和针对性。 【辖区情况】 （一）市场规模 截至2017年12月31日，北京辖区共有上市公司306家，占全国A股上市公司3,467家的8.83%；辖区上市公司总股本24,004.53亿股，占A股上市公司总股本的39.35%；总市值137,764.24亿元，占A股上市公司总市值的24.28%。 辖区306家上市公司中，160家主板公司总股本22,907.40亿股、总市值121,963.78亿元，分别占全国主板公司的45.95%和29.69%；50家中小板公司总股本441.73亿股、总市值6,644.13亿元，分别占全国中小板公司的5.83%和6.40%；96家创业板公司总股本655.40亿股、总市值9,156.33亿元，分别占全国创业板公司的20.08%和17.83%。 （二）融资情况 本季度，北京辖区有3家公司首发上市、11家公司定向增发、7家上市公司发行公司债、3家公司发行可转债，募资额共计366.37亿元；新增4家公司披露重大资产重组预案；13家公司披露股权激励方案，3家公司披露员工持股计划方案。辖区上市公司2017年度累计筹资额2,156.79亿元。 1.2017年四季度上市公司融资情况表 公司简称 融资方式 融资时间 （上市日期） 募资总额（亿元） 期限（年） 利率（%） 安达维尔 首发融资 2017年11月9日 5.12 中农立华 首发融资 2017年11月16日 4.16 中石科技 首发融资 2017年12月27日 1.74 恒华科技 定向增发 2017年10月10日 7.50 合纵科技 定向增发 2017年10月10日 4.68 华宇软件 定向增发 2017年10月16日 4.90 中电广通 定向增发 2017年10月17日 10.65 世纪瑞尔 定向增发 2017年10月23日 4.09 金一文化 定向增发 2017年10月24日 18.31 三夫户外 定向增发 2017年12月21日 2.60 金一文化 定向增发 2017年12月22日 7.01 荣之联 定向增发 2017年12月25日 5.46 大豪科技 定向增发 2017年12月26日 1.05 北京银行 定向增发 2017年12月28日 206.41 中国中冶 公司债 2017年10月23日 5.7 5 4.99 光线传媒 公司债 2017年10月25日 10 3 5.3 华能国际 公司债 2017年11月2日 23 3 4.99 四维图新 公司债 2017年11月22日 0.5 3