证 券市场基本法律法规考前预测题卷.docVIP

2015年10月证券市场基本法律法规考前预测押题卷04 1、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的()。 A、[0.1] B、[0.2] C、[0.3] D、[0.5] 正确答案： A 【专家解析】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不合休眠账户及中止交易账户客户）的10%。 2、交易所交易基金的英文简称为()。 A、LOF B、QDII C、ETF D、QFII 正确答案： C 【专家解析】交易所交易基金的英文简称为ETF。 3、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据特，并以()方式别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。 A、口头 B、书面 C、电子 D、网络 正确答案： B 【专家解析】证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资