诚信管理体的建立与实施.ppt

诚信管理体系的建立与实施 建立体系的三个阶段 准备阶段 文件编制阶段 实施运行阶段和改进阶段 诚信管理体系建立的准备 一、确定诚信组织机构 ——领导小组的作用 负责组织诚信管理体系的协调和领导工作，对诚信管理体系的建立、运行和保持改进工作给予支持和配合，参加体系评价和战略评价，参与应急预案的领导工作。 ——领导小组的组成 最高管理者任组长，诚信负责人任副组长，由最高管理层和中层主要负责人组成领导小组，组长对诚信绩效和失信事故负主要领导责任。 诚信管理体系建立的准备 ——实施小组的组成 实施小组由诚信负责人负责组成，以牵头部门为主，各个部门任命业务骨干为内部诚信管理员（或内部核查员）。 ——实施小组的作用 负责诚信管理体系文件的编制，负责体系运行的推动和监督管理，参与内部核查。 诚信管理体系建立的准备 ——诚信负责人的个人要求： 第一，是本企业的一名管理人员，得到一定授权； 第二，个人诚信意识较强，能顾全大局，有一定的协调沟通能力； 第三，熟悉公司业务流程，熟悉诚信管理体系相关标准，有较强的处理问题的能力。 诚信管理体系建立的准备 二、确定体系覆盖范围 诚信领导小组应确定企业的诚信管理体系覆盖范围，确定覆盖的产品、经营活动和服务，确定与产品经营活动和服务有关的场所，同时确定企业诚信管理体系与相关方的关联。 诚信管理体系建立的准备 三、确定诚信方针 诚信方针是企业诚信战略的核心，按照企业的宗旨和使命，包含管理层的诚信意识，确定企业的诚信方针，诚信方针要符合诚信管理体系标准要求的内容。 诚信管理体系建立的准备 四、准备对内对外自我声明 企业在完成诚信管理体系建立策划的基础上，确定自我声明文件，表明企业的诚信方略和承诺目标，并确定自我声明公开与传达的范围，并把这些声明作为自身的要求加以有效控制。 自我声明，一方面是为了向企业内部员工表明领导层和全体员工对诚信经营的态度和决心，利于形成各部门、各岗位人员步调一致，严格约束自己的信条。另一方面有利于企业向外界表明自身的态度和作为，表明企业要全面、系统地建立诚信管理体系，通过加强诚信教育，形成诚信氛围，完善诚信机制，将企业的失信风险控制在一个能可接受的范围，并接受相关方的监督。  诚信管理体系文件的编制 一、诚信管理体系文件概述 编制诚信管理体系文件是建立、实施和保持诚信管理体系的依据。 诚信管理体系文件的编制和使用是一个动态的高增值的过程。 编写文件并不是目的，它是一项有益于组织诚信管理的增值活动。 诚信管理体系文件的编制 体系文件化给企业带来益处： ——对企业的诚信管理体系有一个明确的描述，提供清晰、高效的运作框架。明确诚信管理和诚信作业标准，使各项控制目标有所依循，从而实现从人治到法治的转变。 ——有助于增强企业内部信心，建立组织间信任。通过诚信管理体系文件向员工传达管理者对诚信的承诺，有助于员工了解其在组织内的责任，增强员工诚信意识，同时可以在员工和管理者之间建立起相互理解和信任的关系。 诚信管理体系文件的编制 体系文件化给企业带来益处： 诚信管理体系的文件化还可以为顾客提供信心，向相关方证明企业在诚信经营方面的能力。在对相关方的要求过程中，形成清晰的诚信框架。 通过文件的制定——修改——执行——完善这样一个不断循环的过程，达到体系完善与经验积累的目的。在文件的不断运行与修改过程中，会留下许多证据，为持续改进体系提供支持。 诚信管理体系文件的编制 文件的编写原则 诚信管理体系文件反映一个企业诚信管理体系的系统特征，通过不同层次文件对诚信管理体系过程的描述，能够清楚地反映体系的层次和接口关系。 诚信管理体系文件的编制应从企业的整体出发，统一策划，反映出企业诚信管理体系的特点，满足标准要求，根据需要覆盖多个方面的控制要素，并体现各要素的功能和它们之间的相互关系。 文件的内容要形成一个有机整体，各文件之间要做到逻辑相关、层次清晰、接口明确、结构合理、协调有序。 诚信管理体系文件的编制 体系文件应具有的特性： 法规性和权威性 诚信管理体系文件一经最高管理者批准发布，就成为企业内部必须执行的法规性文件，是指导企业一切诚信管理活动的行为规范和实施核查的重要依据。 适宜性、符合性和可操作性 诚信管理体系文件的编制应依据企业的实际情况，充分体现企业的经营特点、性质和规模，反映企业诚信因素的类别、技术状况和人员素质。 诚信管理体系文件的编制 体系文件应具有的特性： 规范性和见证性：各个层次的体系文件应保持统一的文件格式。文件的制定、修订也应经过严格的相应职能部门的评价、确认和审批过程。体系文件可作为客观证据，包括适用性证据和有效性证据，向管理者、相关方和第三方评价机构证实组织诚信管理体系的正常运行。 确定性：在描述任何诚信活动的过程中，必须使其具