甘肃股权交易中心交易规则试行.pdfVIP

甘肃股权交易中心交易规则(试行) 第一章 总则 第一条 为规范进入甘肃股权交易中心股份有限公司（以下简称 “甘肃股交中心”）交易板挂牌企业的股权、债权及其他权益类产品 交易行为，明确参与各方职责，根据《甘肃股权交易中心管理办法（试 行）》等有关规定，制定本规则。 第二条 交易应遵循公平、公正的原则，禁止欺诈等违法违规行 为。 第三条 甘肃股交中心会员和投资者参与交易应遵守有关法律 法规、政策性规定及甘肃股交中心相关业务规则，遵循自愿、有偿、 诚实信用原则。 第四条 本规则所指交易为在甘肃股权交易中心交易板挂牌企 业的股权、债权及其他权益类产品交易。 第二章 交易系统和交易时间 第五条 甘肃股交中心交易使用专业交易系统和设施。交易系统 和设施由交易主机、专用应用软件系统及相关的通信系统等组成。 第六条 甘肃股交中心交易日为每周一至周五，交易时间为 9： 30 至11：30，13：00 至15：00。 遇法定节假日和甘肃股交中心公告的暂停交易日暂停交易。 第七条 交易时间内因故暂停的，交易时间不顺延。 — 1 — 第三章 股权限售 第八条 企业控股股东或实际控制人挂牌前直接或间接持有的 股权分三批进入甘肃股交中心转让，每批解禁的数量均为其所持股权 的三分之一。解禁的时间分别为挂牌后依法依约可交易之日、挂牌后 依法依约可交易之日期满一年、挂牌后依法依约可交易之日期满两年。 控股股东、实际控制人依照《公司法》的规定认定。 第九条 挂牌前六个月内控股股东或实际控制人直接或间接持 有的股权进行过交易的，该股权的管理适用前条的规定。 第十条 因送股、转增股本等形式进行权益分派导致所持股权增 加的，应按原持股数量的锁定比例进行锁定。 第十一条 因司法裁决、继承以及特殊情况下的协议交易等原因 导致有限售期的股权发生转移的，后续持有人仍需遵守前述规定。 第十二条 股权解除交易限制进入甘肃股交中心交易，应由挂牌 企业向甘肃股交中心提出书面申请，经甘肃股交中心审核后，办理解 除限售登记。 第十三条 挂牌企业董事、监事、高级管理人员所持本企业股权 按《公司法》的有关规定应进行或解除交易限制的，应由挂牌企业向 甘肃股交中心提出申请，经甘肃股交中心审核后，办理相关手续。 第四章 交易 第一节 一般规定 第十四条 投资者买卖挂牌企业股权、债权及其他权益类产品， 应开立甘肃股交中心交易账户和资金账户。 — 2 — 第十五条 投资者买卖挂牌企业股权、债权及其他权益类产品， 应委托从事代理买卖业务的机构投资商会员办理，开通第三方存管， 资金存入存管账户。 第十六条 投资者买卖挂牌企业股权、债权及其他权益类产品， 应与机构投资商会员签订代理买卖协议。 第十七条 投资者委托机构投资商会员在交易系统发布买卖意 向，达成交易意向的，通过交易系统确认交易。 第十八条 投资者买卖挂牌企业股权、债权及其他权益产品，应 当持有相应足额数量或可用资金余额。 第二节 委托申报 第十九条 投资者委托分为定价委托和成交确认委托。委托当日 有效。 定价委托是指投资者委托机构投资商会员按其指定价格买卖不 超过其指定数量股权的指令。 成交确认委托是指买卖双方达成成交协议，或投资者拟与定价委 托成交，委托机构投资商会员以指定价格和数量与指定对手方确认成 交的指令。 第二十条 定价委托应注明产品代码、产品名称、交易账户、买 卖方向、买卖价格、买卖数量等内容。 成交确认委托应注明产品代码、产品名称、交易账号、买卖方向、 成交价格、成交数量等内容。 第二十一条 委托的交易产品数量以“股”