环境行政执法中的博弈决策分析.pdfVIP

年 月 湖北大学学报（哲学社会科学版） ， 第 卷第 期 （ ） 环境行政执法中的博弈决策分析 （河北大学政法学院，河北保定 ） ［摘 要］借助博弈论基本模型，针对环境行政执法中“激励的悖论”现象及非线性效应，依据混合策略纳什 均衡博弈矩阵，能够分析环境行政执法中囚徒困境的发生机制，并提出改进环境行政监管执法中的动态博弈与治 理策略。导致环境执法效能不足的原因，在于博弈各方行为抉择时的信息不对称与信息不充分，改进措施在于改 变执法博弈中收益结构的激励侧重点，即强化对环境行政执法机构的监管，改进环境治理效果的立法机制和改进 执法方式的切入点，提升对环境执法行为的日常监管效力，并在环保立法过程中强化这种结构性约束。 ［关键词］环境治理；博弈决策；执法效能 ［中图分类号］ ； ［文献标志码］ ［文章编号］ （ ） 博弈论是研究决策主体行动及行为在相互作用的过程中，各方如何决策，以及决策是怎样达致均衡 的理论视角。一般而言，博弈各方在行动之前，会根据各自的利益最大化的目标，并考虑其决策行为对其 他关联者可能形成的作用和影响，据此选择行动方案，以求获得最佳的收益或效用。本文结合环境执法 中常见的几种博弈情况，分析各方行动的策略依据，提出改进环境治理效果的立法与执法侧重点，以期 提升环境治理的效能。 一、“激励的悖论”在环境行政执法中的分析和应用 “激励的悖论”是博弈学家泽尔腾最早提出，揭示了加大对执法者的惩罚力度更有助于减少违法事 件的发生。一般认为，单侧加重对环境执法相对人违法行为的处罚力度，可以有效维护环境治理方案的 运行，提高环境质量。但事实并非如此，采用纳什均衡的混合策略的决策模型分析，调整执行的侧重点与 着力点，加强对执法部门的常规监督和行为规范的力度，环境行政执法的效果会更好。 影响环境行动者行为决策的要素不仅只是立法方面的规定和制约，更为关键的影响因子是环境行 政执法的效能和设置机制方面的问题。以“窃贼和守门人”博弈形成的混合策略纳什均衡为例。假设一个 窃贼入库行窃，仓库有一个守门人在负责看守。假若窃贼在偷盗时，守门人失责在睡觉，窃贼就能顺利得 手，偷窃到的物品价值设为 ；如果窃贼在偷盗时，守门人坚守岗位，窃贼就会被抓住。假设窃贼被抓之 后被依法处理，此时产生的负效用为 ；对于守门人而言，也有睡觉时侥幸未遭遇仓库被盗，此时出现 的正效用为 ，守门人如果因失责睡觉，仓库被盗由此被解聘，则产生的负效用为 。再假设窃贼不进行 偷窃，即为无损失的 效用，守门人坚守岗位不睡觉，其也为无损失的 效用。用博弈矩阵表述如下： 按照该博弈矩阵模型，将守门人失责睡觉的概率设为 ，窃贼偷盗的概率设为 ，对 和 ，用复合 函数求偏导数，使之为 ，并获得函数最大值，同时求得守门人与窃贼各自期望的支付函数，得到如下结 论：当（ （ ）， ）时，窃贼的支付函数为 ，守门人的支付函数为 （ ）；当（ ， （ ））时，窃贼的支付函数为 （ ），而守门人的支付函数为 。原因可以解释为，假设窃贼不偷盗，则 守门人可以选择函数值为 （ ）的概率来偷懒睡觉，或者守门人不睡觉，则窃贼能够以 （ ［收稿日期］ ［基金项目］国家社会科学基金重点资助项目：15AFX022 ［作者简介］孟庆瑜（ ），男，河北阜平人，河北大学政法学院教授、博士生导师，法学博士，主要从事经济法学、环 境资源法研究；马雁（ ），女，云南昆明人，河北大学政法学院教授，法学博士，主要从事宪法与行政 法学、法治政府与治理法治化研究。 第 期 孟庆瑜等：环境行政执法中的博弈决策分析 （ ）