上市公司限售整理-20150506..docx

上市公司限售相关规定 锁定对象 上海主板 深圳主板、中小板 深圳创业板 IPO IPO前所有股东 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 《公司法》 控股股东、实际控制人 自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。 《上交所股票上市规则》、《深交所股票上市规则》、《深交所创业板股票上市规则》 控股股东、实际控制人的关联方 自上市之日起锁定三年。（保代培训） 控股股东、实际控制人的一致行动人 自上市之日起锁定三年。（保代培训） 无实际控制人 没有或难认定控股股东或实际控制人的，股东持股比例从高到低依次自上市之日起锁定三年，直至不低于发行前股份总数的51%。（保代培训） 董事、监事、高管 （创业板离职） - - 上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。 因上市公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。 自上市公司向本所申报董事、监事和高级管理人员离职信息之日起，离职人员所持股份