河北沽源农村商业银行股份有限公司定向发行说明书-中国证监会.DOC

河北沽源农村商业银行股份有限公司 定向发行说明书 河北沽源农村商业银行股份有限公司Hebei Guyuan Rural Commercial Bank Company Limited. 定向发行说明书 （申报稿） 本公司定向发行的申请尚未得到中国证监会核准。本定向发行说明书申报稿不具有据以定向发行的法律效力，投资者应当以正式公告的定向发行说明书全文作为投资决策的依据。 本公司定向发行的申请尚未得到中国证监会核准。本定向发行说明书申报稿不具有据以定向发行的法律效力，投资者应当以正式公告的定向发行说明书全文作为投资决策的依据。 住所：河北省张家口市沽源县平定堡镇中环西路238号 二0一八年十二月 1-2- 1-2- PAGE \* MERGEFORMAT 42 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、准确、完整。 中国证监会对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。  目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc23144 声 明 PAGEREF _Toc23144 1 HYPERLINK \l _Toc14063 释 义 PAGEREF _Toc14063 4 HYPERLINK \l _Toc6213 重大事项提示 PAGEREF _Toc6213 5 HYPERLINK \l _Toc14254 一、公司基本信息 PAGEREF _Toc14254 6 HYPERLINK \l _Toc22180 （一）公司概况 PAGEREF _Toc22180 6 HYPERLINK \l _Toc27622 （二）公司股权结构及股本变化情况 PAGEREF _Toc27622 7 HYPERLINK \l _Toc22691 （三）公司的控股、参股公司情况 PAGEREF _Toc22691 8 HYPERLINK \l _Toc17424 （四）公司主营业务及商业模式 PAGEREF _Toc17424 9 HYPERLINK \l _Toc1870 （五）公司最近两年及一期主要财务数据及变动分析 PAGEREF _Toc1870 10 HYPERLINK \l _Toc7607 二、发行计划 PAGEREF _Toc7607 23 HYPERLINK \l _Toc10243 （一）本次定向发行目的 PAGEREF _Toc10243 23 HYPERLINK \l _Toc5816 （二）发行对象及现有股东的优先认购安排 PAGEREF _Toc5816 23 HYPERLINK \l _Toc32576 （三）发行价格及定价方法 PAGEREF _Toc32576 25 HYPERLINK \l _Toc20325 （四）发行数量及金额 PAGEREF _Toc20325 25 HYPERLINK \l _Toc2732 （五）本次发行后股本结构要求 PAGEREF _Toc2732 25 HYPERLINK \l _Toc15073 （六）董事会决议日至股份认购股权登记日期间发生除权、除息时，发行数量和发行价格的调整 PAGEREF _Toc15073 26 HYPERLINK \l _Toc5270 （七）本次发行的限售安排及自愿锁定承诺 PAGEREF _Toc5270 26 HYPERLINK \l _Toc22314 （八）募集资金用途及必要性和可行性分析 PAGEREF _Toc22314 26 HYPERLINK \l _Toc13378 （九）本次股票发行前滚存未分配利润的处置方案 PAGEREF _Toc13378 28 HYPERLINK \l _Toc12975 （十）本次股票发行程序 PAGEREF _Toc12975 28 HYPERLINK \l _Toc10678 （十一）本次股票发行涉及主管部门审批、核准或备案事项 PAGEREF _Toc10678 30 HYPERLINK \l _Toc4969 三、附生效条件的股份认购协议内容摘要 PAGEREF _Toc496