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模拟试卷 一、单选题（每题1分，共8分）CDABBADA以下不属于投资银行业务的是A证券承销C不动产经纪 模拟试卷 一、单选题（每题1分，共8分）CDABBADA 以下不属于投资银行业务的是 A证券承销 C不动产经纪 现代意义上的投资银行起源于 A北美 B亚洲 1992年12月1日 1997年底 市场分析 形成客八理财报告 共30分） 二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分， ABCD ABCD ABCD ABCD ABC BCD ABCD ABCD ABC BCD ABC ABCD AB BC ACD 证券市场由（ ）主体构成。 A证券发行者 B证券投资者 C管理组织者 D投资银行 投资银行的早期发展主要得益于（ A贸易活动的日趋活跃 C基础设施建设的高潮 影响承销风险的因素一般有 A市场状况 C承销团 资产评估的方法有（ A收益现值法 C清算价格法 竞价方法包括的形式有 A网上竞价 C券商竞价 )o B证券业的兴起与发展 D股份公司制度的发展 ）。 B证券潜质 D发行方式设计 )o B重置成本法 D现行市价法 ）o B机构投资者（法人）竞价 D市场询价 ）o 兼并与收购 资产管理 ）。 C南美 D欧洲 )o a3?根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（ )o a A超大型投资银行 B大型投资银行 C次大型投资银行 D专业型投资银行 4?我国证券交易中目前釆取的合法委托式是（） A市价委托 B当日限价委托 C止损委托 D止损限价委托 5.深圳证券交易所开始试营业时间（） A 1989年10月1日 B 1992年12月1日 C 1992 年 12 月 19 H D 1997 年底 6?资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（）关系。 A委托一一代理 B管理一一被管理 C所有一一使用 D以上都不是 中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（） A 1989 年 10 M 1 日 C 1992 年 12 月 19 H 客户理财报告制度的前提是（） A客户分析 C风险分析 A A固泄比例佣金 C成功酬金 7?收购策略有（）。 6?投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（）- 前端手续费 合约执行费用 A中心式多角化策略 C纵向兼并策略 8?下列可以参与经纪业务的有（） A券商 C资金清算中心 9.证券交易的风险主要有（） A体制风险 复合式多角化策略 水平式兼并策略 证券交易所 证券投资咨询公司 信用风险 C市场风险 D流动性风险 10?投资银行在二级市场上一般作为（）存在。 A投机商 B自营商 C经纪商 D做市商 11 ?属于风险回避策略的是（） A避重就轻的投资选择原则 B扬长避短、趋利避害的债务互换策略 C资产结构短期化的策略 D多样化策略 12.投资银行研究工作的服务对象包括：（） A公司的发展战略规划 C公司自身业务部门 13?用来风险转移的方法有（） A期货交易 B期权交易 B公司领导层的经营决策 D外部相关者 C调换转移 D套期保值 14 14?在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）儿种方式。 B多元做市商制 D柜台交易商制 A单一做市商制 C特许交易商制 15?制定收购价格的方法有很多，目前，国际上通用的实务上的方法有（）。 A账面价值法 B还原价值法 C市场价值法 D未来获利还原法 三、名词解释（每题3分，共12分） 1 ?尽职调查是中介机构的一项专门职责，参与股票发行的各种屮介机构都必须履行自己的专 业任务和职业道徳，进行尽职调查。尽职调查的对彖是发行人的财务、经营.债权债务等各 个具体细节的具体活动，因此，尽职调查又称为细节调查。 投机交易是指交易商利用特定的价格变动预期而获得价差收益的活动。 3?指目标公司为避免被其他公司收购，釆取了一些在特定情况下，如企业一旦被收购，就会 对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒药丸” 一样不好处理。 4?管理层收购（MBO）,即目标公司管理层利用杠杆作用，以公司为担保品向银行借款买下目 标公司，以免董事会低价卖掉公司。 四、 判断题（每题2分，共10分）对错对错错 商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。 当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。 美国的商人银行与英国的商人银行概念不同。 4 ?证券公司的经纪业务和白营业务都具有同样的风险性。 5.投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产只能是现金资产 五、 简答题（每题6分，共24分） 股份制现代投资银行组织的效率与一般独资投资银行组织相比其优势是什么？ 首先，从决策方面看，股份制投资银行组织的产权组织机构确立了分权与民主化的决策 机制。 其次，从信息方面看，股份制投资银行组织同一般独资投资银行组织一样都属科层组织, 进而都存在着信息失灵或不对称以及