其变动管理制度.PDFVIP

深圳市金奥博科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及 其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对深圳市金奥博科技股份有限公司（以下简称 “公司”或 “本公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称 “《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、 《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理业务指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减 持股份实施细则》《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业 板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件，以及《深圳市金奥博科 技股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的有关规定，结合本公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表、本 制度第二十条规定的自然人、法人或其他组织持有和买卖本公司股票及其衍生品 种的管理。 第三条 本制度所指高级管理人员指《公司章程》规定的，由公司董事会聘 任的公司高级管理人员。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员和证券事务代表所持本公司股份， 是指登记在其名下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表委托他人代行买卖股票，视 作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖本公司股票 1 及其衍生品种前，应知悉并遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交 易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券 的融资融券交易。 第二章 持有及申报要求 第七条 公司及其董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当保证其向 深圳证券交易所（以下简称 “深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司（以下简称 “中国结算深圳分公司”）申报数据的真实、准确、及时、完 整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承担 由此产生的法律责任。 第八条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间内 委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、 子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账 户、离任职时间等）： （一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项 后2 个交易日内； （二）公司新任高级管理人员、证券事务代表在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （三）公司现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个 人信息发生变化后的2 个交易日内； （四）公司现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后2 个交 易日内； （五）按照深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所 持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第九条 如因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董 事、监事、高级管理人员和证券事务代表转让其所持本公司股份做出附加转让价 格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司在办理股份变更登记 2 或行权等手续时，向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记 为有限售条件的股份。 第十条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表拥有多个证券账户 的，应当按照中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户；在合并账户前，中国 结算深圳分公司按规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。 第十一条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事、高级 管理人