技术标准中必要专利的独立评价机制.PDF

创 新 管 理 实 务 （何 隽）技术标准中必要专利的独立评估机制 技术标准中必要专利的独立评估机制 何 隽 （北京大学，北京100871） 摘 要：必要专利的评估和认定对技术标准的制定和实施有着重要影响。基于对必要专利认定影响因素的分 析，提出建立独立评估机制的构想，并给出必要专利独立评估人设立及其工作机制的具体建议。 关键词：技术标准；标准制定组织；必要专利；独立评估 中图分类号：D923.42 文献标识码：A 文章编号：1003-9945(2011)03-0039-04 在标准制定阶段对可能纳入技术标准的专利或专利权 要标准制定组织在制定标准过程中披露的专利引用率流进 利要求的评估和认定将直接影响技术标准实施阶段的专利 行建模。研究结果表明，相对普通专利，标准制定组织的 许可。因此，认定哪些专利权利要求是实施某一技术标准 专利引用率主要分布在专利有效期后端，在专利披露之后 规范时所不可回避的，即为必要专利权利要求；进而确认 引用率有明显增加。同时，大量证据显示，标准制定组织 哪些专利属于必要专利，即包含至少一项必要专利权利要 披露的专利的引用率是同期申请的同一技术类别的其他专 求，是标准制定过程中的重要环节。值得注意的是，在标 利的两倍。这些都说明了标准制定组织对重要技术的甄别 准制定过程中，必要专利是信息披露和公开的对象，必要 和鉴定力，也说明标准制定组织促进产业协调和支持其持 专利权利要求是专利许可的对象，两者需要加以区别。[1]必 久发展的作用。这份研究报告从侧面证明了标准制定组织 要专利评估首先是对必要专利权利要求的认定。第一步是 对必要专利判定和在标准制定阶段专利披露政策的重要影 认定哪些专利权利要求在现有技术条件下是实施标准不可 响。 回避的或者说没有可替代的非侵权技术方案，即属于必要 [3] 在另一份对产业标准中必要专利的实证研究报告 专利权利要求。第二步，包含至少一项符合上述条件专利 中，研究者选取了移动通讯领域最成功的行业标准UMTS 权利要求的专利，即属于必要专利。本文仅探讨评估认定 （通用移动通信系统）标准，分析评估了行业标准中必要 的主体和程序，不涉及评估内容、信息披露或专利许可， 专利认定的两个决定因素，即专利中技术解决方案的重要 为表述方便统一使用 “必要专利”一词。 性和标准制定过程中专利持有者的参与程度。研究结果认 一、必要专利评估及其影响因素 为，上述两个因素都与某一专利被认定为必要专利的可能 对必要专利的认定通常在标准制定过程中由相关专 性成正比。对于专利的技术优点 （即其价值体现在标准 利权人集体讨论完成，目前更常见的是由标准制定组织确 中，如提高性能，降低成本，提高效率等）决定必要专利 定。在一份对标准制定组织的研究报告[2] 中，研究者使用 认定并无争议。但是对于专利被认定为必要专利是由于标 专利的引用率作为衡量标准。具体而言，研究者对四个主 准制定组织中参与者的战略行为而非其自身优点所致的观 收稿日期： 修回日期： 2011-02-2 1； 2011-03-2 1 作者简介：何 隽(1976 －), 女, 汉族, 安徽芜湖人, 北京大学法学院博士研究生；主要研究方向：知识产权法、科技法。 39 Vol.91,No.3,2011 科 技 与