2019年第一次股票发行方案（修订稿）.PDFVIP

公告编号：2019-009 中实投（上海）能源科技股份有限公司 2019年第一次股票发行方案 （修订稿） 住所：上海市松江九亭伴亭路488号磊鑫大厦10楼 1007室 主办券商 申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 二○一九年二月 中实投（上海）能源科技股份有限公司 股票发行方案 声明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性 和完整性承担个别和连带的法律责任。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公 司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 2 中实投（上海）能源科技股份有限公司 股票发行方案 目 录 一、公司基本信息 二、发行计划 三、前一次发行募集资金使用情况及本次发行募集资金用途 等相关信息 四、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 五、其他需要披露的重大事项 六、中介机构信息 七、有关声明 3 中实投（上海）能源科技股份有限公司 股票发行方案 一、公司基本信息 (一) 公司名称：中实投（上海）能源科技股份有限公司 (二) 证券简称：中实能源 (三) 证券代码：834766 (四) 注册地址：上海市松江九亭伴亭路488号磊鑫大厦10楼 1007室 (五) 办公地址：上海松江九亭伴亭路488号磊鑫大厦14楼1405 室 (六) 联系电话：021 (七) 法定代表人：陈斌 (八) 董事会秘书或信息披露负责人：任大俊 公司、控股子公司以及公司的法定代表人、控股股东、实 际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在被列入失信被执 行人名单、被执行联合惩戒的情形。 二、发行计划 (一) 发行目的 本次股票发行的认购方式为现金。本次募集资金主要因公 司业务转型需补充流动资金，以扩展和完善公司业务及战略布 局，优化公司财务结构和提高抗风险能力，进一步保障公司经 营的正常发展。 (二) 发行对象 4 中实投（上海）能源科技股份有限公司 股票发行方案 1、现有股东优先认购安排： 《公司章程》未明确规定在册股东是否有优先认购权。公 司董事会已审议通过 《关于公司在册股东无本次股票发行优先 认购权的议案》，并提请股东大会审议。根据上述议案，公司在 册股东无本次股票发行优先认购权。 如上述议案未获得股东大会审议通过，公司将重新制定股 票发行方案，以维护现有股东优先认购权。 2、发行对象确定的股票发行： 本次股票发行对象为符合《非上市公众公司监督管理办法》 及《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》规定 的自然人合格投资者及公司股东、董事、监事、高级管理人员、 核心员工等，以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、 法人投资者及其他经济组织；如认购对象为私募投资基金管理 人或私募投资基金，则私募投资基金管理人或