制度管理条例 原版.docVIP

经营管理－制度管理条例 2018-5-08版本 第 PAGE \* MERGEFORMAT 1 页 共 NUMPAGES \* MERGEFORMAT 10 页X 第 PAGE \* MERGEFORMAT 1 页 共 NUMPAGES \* MERGEFORMAT 10 页 公司制度管理条例 总??则 第一条??为推进公司内部制度规范化、科学化，提升公司经营管理效率，保障公司发展战略的实施，根据国家法律法规和监管要求，并参照《公司信息管理条例》（以下简称“条例”），制定本办法。? 第二条 本办法适用于总公司及所辖各级机构。? 第三条 本公司内部制度建设按照“分类拟定、分级管理、集中审核”的原则进行。? ? 分??则 制度定义、层级和分类 第四条??内部制度的定义 公司内部制度是指以公司名义颁布、对公司经营管理进行规范、指导的各类文件。 党团工会及公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则等公司治理相关制度，不适用本办法。? ???? 第五条 ?制度层级??? ??一级制度 根据公司管理及业务需要，以公司名义颁布并负责解释、对公司经营业务和员工行为起指导性作用、并要求公司全员知悉并受其约束的规范性文件为一级制度；作为要求全员知悉并受其约束的制度，一级制度可以用章程、规定、规则、条例等形式颁布。????? ??二级制度? 基于一级制度、以公司各职能部门名义颁布并负责解释的、用来约束和规范公司具体经营业务及员工工作行为的规范性文件为二级制度。二级制度可以用管理办法等形式颁布。????? ??三级制度? 以公司各职能部门名义颁布并负责解释的、用来对规定和管理办法进行补充、明确具体业务流程及实施细则并要求相关人员遵照执行的各类规范性文件为三级制度。? 三级制度可以用操作手册、实施细则等形式颁布。? ?其他规范性文件? 对公司日常管理起到规范作用的通知、通报、风险提示函、意见等属于其他规范性文件。? 其他规范性文件可以作为制度建设的补充。????? ??制度的分类? ????公司内部制度根据所涉及领域不同可分为八大类： （一）??业务管理 （二）??财务管理 （三）??运营管理 （四）??人事行政 （五）??风控合规 （六）??宣传培训 ??信息安全 ??审计监察 ?制度管理的内容、部门和流程 第七条??内部制度管理的内容包括计划、探讨、拟定（起草）、会签、（法务/合规）审核、提案（计划oa流转）、决策（领导批复）、发布、调整、废止和存档。????? 第八条 ?内部制度的管理 （一）??发生下列情况应当进行内部制度的制定、调整和废止： 1.?国家法律法规及监管要求发生变化； 2.?公司战略发生调整； 3.?公司经营管理要求发生变化。? （二）??制定、调整和废止公司内部制度时，应当遵守以下要求：? 1.?内容符合国家法律法规及监管规定的要求?； 2.?拟定制度与其他现行公司制度、特别是与其上位制度无冲突； 3.?对业务标准和行为规范的描述必须明确；????? 4.?文字描述应简洁明了、避免歧义；? 5.?内部制度的拟定格式应当符合本办法的基本要求； 6.?内部制度的拟定、调整和废止必须通过公司法务部门；? ???? 7.?对已有内部制度进行调整时，应当参照本办法“附件一”制作新旧对照表? 第九条 ?制度管理责任部门? 行政综合事业部是公司内部制度的管理机构，负责内部制度的整理与存档，并根据国家法律法规的要求，以及公司经营管理的需要，提请相关部门制定和调整内部制度，同时对需要废止的内部制度进行确认。? 法务顾问负责对拟颁布制度出具审核意见。 第十条 制度制定的流程 部门 流程 步骤说明 发起部门 发起部门根据要求或内部管理草拟、修订相关制度。? ? ? 行政综合事业部、法务顾问对相关制度进行审核并出具修订意见。?? ? 3.?发起部门将经审核修订后的制度提交总经理室审批。?? 4.?总经理室审批意见反馈办公室。 ? 5.?行政综合事业部负责发布审批通过的内部制度并存档。 行政综合 事 业 部 法务顾问 发起部门 总经理室 行政综合 事业部 第十一条 制度废止的流程 部门 流程 步骤说明 发起部门 ?根据业务需求发起部门可以提出废止内部制度。 2.行政综合事业部会同法务顾问根据公司经营要求，同意或驳回发起部门提出废止内部制度的申请。? ? 3.发起部门应将可以废止的内部制度及时提交总经理室领导进行审批。??? 总经理室领导根据权限审批已报需要废止的内部制度。?? 5.?行政综合事业部负责发布审批通过的需要废止的内部制度信息并进行制度档案管理工作。 行政综合