企业间技术外溢的测度经济研究.PDF

2009 年第 4 期 企业间技术外溢的测度 沈坤荣 　李 　剑 　　内容提要 :本文建立一个包含物质资本和研发资本的外部性模型 ,证明了研发函数的 线性特征 ,并从社会收益率和私人收益率之间的差异来分析技术外溢的程度 ,进而建立了 技术外溢的理论测度 。经验研究发现 , 中国内外资企业间技术外溢的方向是从内资到外 资 ,研发收益率外溢比例在三种外溢测度下分别为 :30 % 、13 %和 23 % 。 关键词 :技术外溢 　研发资本 　收益率 　测度 一 、引　言 技术作为一种知识形态 ,具有强烈的外部性 ,并依据不同的载体而有不同的形式 。研究外部性 的文献从性质看可以分为理论文献和经验文献 。理论研究的基本结论是发现了外部性导致私人收 益率和社会收益率存在差异 ,并揭示出外部性对长期增长存在重要影响 。经验研究的基本 目的是 用经验数据检验理论结论 。 从理论上看 ,最重要的有关外部性文献有 Romer ( 1986) 和 Lucas ( 1988) 。前者假设技术以资本 为载体 ,研究资本投资带来的知识外部性对经济增长的影响 。该模型的主要假设之一为知识在不 同企业之间的溢出具有完全性 ,每个企业都可以对称地利用全社会的知识库 。该模型另外一个假 设是企业存在边投资边学习的现象 ,物质资本投资同时会引起知识存量的增加 。因此 Romer ( 1986) 直接将知识存量等同于全社会的资本总量 。Lucas ( 1988) 假设技术以劳动者为载体 ,研究人力资本 外部性对经济增长的影响 。在Lucas 模型中 ,企业的生产不但受到 自身物质资本和人力资本的影 响 ,而且受到全社会人力资本水平的影响 ,经济长期增长率依赖于人力资本的外部性 。虽然外部性 具有不同的载体 ,但是他们都发现了一致的结论 :私人收益率低于社会收益率 。 ( ) 从技术外溢的经验文献看 ,思路大体有两种 Griliches , 1992 :第一种是直接测度社会收益率 ; 第二种是经验回归法 。社会收益率测度法的依据是外部性模型中私人收益率低于社会收益率的结 论 ,如果能测度出社会收益率 ,减去私人收益率 ,就可以推算出收益外溢的比例 。但是 ,社会收益率 方法一般适用于能明确测度社会收益率的领域 ,必须有确定的技术创新项 目,而且其外溢影响只在 一定范围之内,该方法才能较好地测度社会收益率 ,否则会因成本过高而无法操作 。采用该方法的 研究主要有 Mansfield et al . ( 1977) 对制造业创新社会收益率的研究 ,Bresnahan ( 1986) 对计算机行业 向金融行业的技术外溢的研究 ,Trajtenberg ( 1989) 对 CT 扫描仪社会收益率的研究 。 已有的理论文献揭示了社会收益率和私人收益率的差异是技术外部性的本质特征 ,但对该特 征的经验研究方法却各有利弊 。社会收益率计算法试图从正面研究技术外溢导致的收益率差异 , 　沈坤荣 ,南京大学经济学院 ,邮政编码 :210093 , 电子信箱 :shenkr @nj u . edu . cn ;李剑 ,南京大学经济学院博士生 , 邮政编码 : ( ) ( ) 210093 , 电子信箱 :lij iansid @163 . com 。此项研究得到国家社科基金重大招标项 目 07 ZD009 、国家 自然科学基金资助 , 也是教育部哲学社会科学创新基地“南京大学经济转型和发展研究中心”子课题“经济增长与结构转型研究”项 目的阶段性成果 。 作者感谢匿名审稿人的评论意见 ,文责自负 。 77 沈坤荣 、李 　剑 :企业间技术外溢的测度 但只能局限于有限范围 ,无法对整体性技术外溢进行研究 ,也无法从宏观上研