2019年上市公司股权分置改革业务参考流程表.docVIP

上市公司股权分置改革业务参考流程表 （修订） 特别声明：本参考流程表为综合《管理办法》、《操作指引》、《备忘录》等规定制作，供各公司掌握股改程序之用。请各公司参考适用。如公司存在特殊情况不适用本表的，请与分管人员联系。 序号 时点(一般为交易日) 环节 工作内容及注意事项 证券交易状态 1 任何时段 保荐机构上网登记沟通意向 上市公司无需操作，由保荐机构上网填报 上市公司有政策问题，可随时询问分管人员 交易 2 提交日 （周五下午） 向交易所提交全套材料 1、交易所周四通知保荐机构，由其转告上市公司 2、按照操作指引和备忘录的要求提交全套材料，材料目录见附件一 交易 3 指导日 （周六） 进行窗口指导 1、按照交易所指定的时间，公司派员与保荐机构有关人员到交易所接受窗口指导 2、交易所统筹安排，确定本次股改公司名单 4 确定日 （周六确定） （周日安排） 提交披露申请表，安排披露 1、根据交易所的安排和通知，公司履行相应程序，准备披露文件，申请相关证券连续停牌，披露要求见一号备忘录 2、无法完整披露改革文件的，之后程序相应顺延 3、未被安排披露的公司，继续做好保密义务 5 披露日 (周一) 完整文件披露 1、与信息公司联系网络投票事宜，签订协议 2、自披露日起，非流通股东与流通股东进行沟通 自当日起连续停牌 6 披露后8天 股东沟通期间 1、沟通期间算头算尾最长10天 2、可以在沟通充分的基础上提前披露沟通情况和结果，相关证券同时复牌 3、召开面向不特定投资者沟通会的，应发布公告提示投资者参加 连续停牌 7 最晚在披露后第8天提交沟通公告 （最晚下周二） 提交沟通公告 1、提交沟通情况和沟通结果公告，申请相关证券在公告次一交易日起复牌 2、方案不修订也要披露沟通情况和结果，沟通结果即不改方案；如果修订方案的，需要针对改革说明书、保荐意见书、法律意见书进行修订。涉及国资的，还需取得国资部门对修订后方案的书面确认意见。 3、董事会公告见报，其他文件上网 4、如果无法按期提交沟通公告的，须在该日提交申请，经批准后提交并披露延期公告 连续停牌 8 沟通公告披露日 沟通结果披露 （最晚下周三） 沟通结果披露，董事会公告见报，其他文件上网 连续停牌 9 第一次复牌 沟通公告次日 沟通结果公告后，不得再对改革方案进行修改 复牌交易 10 股东会议股权登记日前 第一次提示公告 1、股权登记日前披露第一次提示公告，日期自选 2、公告同时申请自股权登记日次日起连续停牌 交易 11 股东会议股权登记日 股东会议股权登记 与登记公司联系取得股东名册，并上传给信息公司，用于网络投票统计，并与信息公司确认 交易 12 股东会议股权登记日后 第二次提示公告 在股权登记日后披露第二次提示公告，日期自选，建议尽早 连续停牌 13 最晚在网络投票起始日前两日 提交获得国资批文公告 1、网络投票开始前2日提交获得国资批文公告 2、如不能按期获得国资批文，应最晚于该日提交延期召开股东会议公告 14 最晚在网络投票起始日前一日 披露获得国资批文公告 最晚于网络投票前一日披露获得国资批文公告 15 网络投票起始日 网络投票开始 1、进入网络投票程序 2、公司与登记公司联系有关方案实施事项 连续停牌 16 股东会议召开日 现场股东会议日 网络投票终止日 1、向信息公司上传现场投票结果，接收信息公司提供的最终投票结果 2、公司提交“相关股东会议表决结果公告”及律师出具的法律意见 连续停牌 17 股东会议后一日 披露表决结果 提交实施申请 办理实施手续 1、“相关股东会议表决结果公告”见报 2、公司董事会向交易所申请实施，提交文件目录见附件二（一般在股东会议次一交易日提交实施申请，需商务部批准的，在获得批文后申请。其他特殊情况可延后，如：存在股权障碍情况的，在解除障碍后申请；文件准备不齐的，待文件齐备后申请） 3、获交易所实施通知后，立即到登记公司办理手续，协商确定实施股权登记日 4、根据交易所和登记公司安排，提交实施公告（实施公告格式见附件三） 5、如果通知无法在当日取得，则程序依次延后 连续停牌 18 实施公告披露日 实施公告披露 公司刊登实施公告 连续停牌 19 方案实施股权登记(R日) 实施股权登记日 没有工作安排 连续停牌 20 复牌前最后一个工作日 无需提交公告，有关股权变动报告和限售股份可上市流通时间表已在实施公告中披露。 连续停牌 21 复牌日(G日) (G=R+2) 股权分置改革实施复牌日 限售期自G日起算 复牌 注：1、股东会议日期及其股权登记日、股东会议通知披露日等由交易所统一安排； 2、具体事宜，请以交易所、登记公司安排为准； 3、所有股改有关公告，原则上全部安排在市场交易日公告； 4、股东会议后，建议公司尽可能缩短实施的时间，尽早复牌。