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农村商业银行合规管理工作流程 13号 （1月25日） 第一章 总 则 第一条 为了确保农村商业银行股份有限公司（以下简称本行）合规管理制度的有效实施，防止违规事件发生，维护本行声誉，根据本行《合规管理工作制度》（以下简称《合规制度》），结合实际，制定本流程。 第二条 总行各部门、支行应树立依法合规的经营理念，调动充足资源和采取有效措施，确保本流程得到全面、有效的贯彻落实。 第三条 总行各部门应当通过公文收件、监管部门官方网站、联系监管机构对口部门、媒体以及网络等各种渠道，密切关注和跟踪本条线的外部法律规则（包括国家的法律法规，监管部门、省联社的制度、办法、通知等文件规范）最新发展，建立本条线的外部法律规则库。 第四条 文中所称归口管理部门指总行合规管理部以外的其他部门。 第五条 本流程适用于总行各部门、各支行。 第二章 职 能 第六条 总行设立合规管理部（简称合规部），负责合规管理工作。合规部根据授权和职责分工，制定切实可行的内部合规管理工作制度和流程，通过协调、督促、检查、处理、问责等方式，使各项规章制度得到不断完善并予以有效执行。 第七条 合规部与各支行、各部门合规管理员构成合规管理工作的基本主体。各支行、各部门合规工作均由合规管理员向合规部报告；合规部向高管层和合规管理委员会（或董事会授权其下设的履行合规管理职能的专门委员会，下同）报告。 第八条 违