大连商品交易所异常交易管理办法试行修正案.PDF

附件14: 大连商品交易所异常交易管理办法（试行）修正案 第二条 交易所对期货交易进行监控，发现期货交易出现异常情 形的，有权对相关期货公司会员、境外经纪机构、非期货公司会员和 客户采取相应监管措施或者纪律处分措施。 第三条 期货公司会员、境外经纪机构应当切实履行客户交易行 为管理职责，及时发现、及时报告、及时制止客户的异常交易行为， 不得纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易。 第四条 非期货公司会员和客户参与期货交易应当遵守法律、法 规和交易所业务规则的规定，接受交易所监管，自觉规范交易行为。 客户还应接受期货公司会员、境外经纪机构对其交易行为的合法合规 性管理。 第五条 使用程序化交易应当事先向交易所备案。非期货公司会 员、客户采取程序化交易方式下达交易指令，可能影响交易所系统安 全或者正常交易秩序的，交易所可以采取相关限制性措施。 程序化交易是指由计算机按照事先设定的具有行情分析、风险管 理等功能的交易模型，自动下达交易信号或者报单指令的交易方式。 第六七条 期货公司会员、境外经纪机构应当密切关注客户的交 易行为，积极防范客户在交易中可能出现的异常交易行为，引导客户 理性、合规参与期货交易。 期货公司会员、境外经纪机构发现客户在期货交易过程中出现本 办法第