华泰资产管理有限公司关于华泰增进、增财、华泰资产-国寿富兰克林港股.PDF

华泰资产管理有限公司关于华泰增进、增财、华泰资产-国 寿富兰克林港股通精选一号资产管理产品认购华泰-易鑫一 期资产支持计划关联交易的信息披露公告 根据中国保监会《保险公司资金运用信息披露准则第1号：关联交易》及相 关规定，现将华泰资产管理有限公司增进投资产品、增财投资产品、华泰资产- 国寿富兰克林港股通精选一号资产管理产品（以下简称“华泰增进”、 “华泰 增财”、“华泰港股通”）认购华泰-易鑫一期资产支持计划（以下简称“华泰- 易鑫资产支持计划”）关联交易的有关信息披露如下： 一、交易概述及交易标的的基本情况 （一）交易概述 2017年4月7 日，华泰增进、华泰增财、华泰港股通产品认购华泰-易鑫一 期资产支持计划，认购金额分别为人民币 60,000,000元、60,000,000元和 180,000,000元。以上三笔交易确认日期为2017年4月10日。 （二）交易标的基本情况 华泰-易鑫一期资产支持计划的原始权益人为上海易鑫融资租赁有限公司， 总规模为人民币10亿元，募集资金用于向原始权益人购买基础资产。优先A级 受益凭证的预期到期日为2018年9月27日，优先B级受益凭证的预期到期日为 2018年12月27日，次级受益凭证的预期到期日为2018年12月27日。根据资 产支持计划实际运作情况，受益凭证可能提前或延后到期。根据《华泰-易鑫一 期资产支持计划说明书》（以下简称《计划说明书》）、管理人华泰资产与认购 人签署的《华泰-易鑫一期资产支持计划认购协议》（以下简称《认购协议》） 的约定，优先A级资产支持计划受益凭证预期收益率为5.36%，优先B级资产支 持计划受益凭证预期收益率为6%。 二、交易各方的关联关系和关联方基本情况 1    （一）交易各方的关联关系 本次交易的关联方为华泰资产。 （二）关联方基本情况 华泰资产于2005年1月18 日注册登记成立，企业性质为有限责任公司，注 册资本60060万元。经营范围包括管理运用自有资金及保险资金，受托资金管理 业务，与资金管理业务相关的咨询业务，国家法律法规允许的其他资产管理业务 （涉及许可经营的凭许可证经营）。统一社会信用代码91310000770945342F。 三、交易的定价政策及定价依据 （一）定价政策 华泰增进、华泰增财和华泰港股通产品认购华泰-易鑫一期资产支持计划， 符合相关法律法规要求，并根据《计划说明书》、《认购协议》规定的认购价格 进行交易，不存在损害任何一方或相关方利益的情形。 （二）定价依据 根据《计划说明书》、《认购协议》规定的条款进行定价。 四、交易协议的主要内容 （一）交易价格 2017年4月7 日，华泰-易鑫一期资产支持计划的认购价格为100元/份。 （二）交易结算方式 本次3笔申购交易款项于2017年4月7 日完成支付。 （三）协议生效条件、生效时间、履行期限 2    华泰资产于2017年3月16 日取得中国保监会《关于华泰资产-易鑫一期资 产支持计划设立的批复》。根据《华泰-易鑫一期资产支持计划标准条款》、 《计 划说明书》、《认购协议》等约定，本计划满足成立条件，于2017年4月7日 成立。 五、交易决策及审议情况 （一）决策的机构、时间、结论 上述交易于2017年4月7 日由公司首席投资官审批通过. （二）审议的方式和过程。 2017年4乐日，固定收益投资部发起交易申请，经风险合规部和运营保障 部会签后由公司首席投资官审批通过。 六、其他需要披露的信息。 无 我公司承诺：已充分知晓开展此项交易的责任和风险，并对本公告所披露信 息的真实性、准确性、完整性和合规性负责，愿意接受有关方面监督。对本公告 所披露信息如有异议，可以于本公告发布之日起10个工作日内，向中国保监会 保险资金运用监管部反映。