2016年度浦东新区典当行设立受理审批操作办法.docxVIP

附件1： 2016年浦东新区典当行设立受理审批操作办法 为进一步贯彻落实“公开、公平、公正”的行政审批原则，提高行政审批工作效率，确保审批程序的公开，增加审批信息的透明度，根据《行政许可法》、《典当管理办法》和《典当行业监管规定》的有关规定，按照地方商务主管部门履行具体审批、国家商务部进行监督和备案的工作程序，现就本年度本区典当行设立受理审批有关事项规定如下： 一、审核原则 1、新设典当行申报实行统筹规划、合理布局、鼓励连锁、便于管控的原则。新设典当行分支机构占用新增额度。 2、按照申请正式受理的时间先后排序。在市商务委统筹额度内，受理在先的优先审核。如受理在先的申请不符合要求的，由排列在后的依次递补，直至额满为止。 3、加强部门合作。由市、区商务委会同市、区公安局治安管理部门和上海典当行业协会联合进行现场受理；初审之后，对拟同意设立的申请材料，联合有关部门复审，并接受商务部进行抽查。 二、受理及审核程序 1、上海浦东网站（）和自贸试验区门户网站()上发布本年度典当行设立申请相关的条件、标准和材料要求。 2、接收申请材料时，由申报人亲自签名排序，并当日上网公示，确保排序情况公开透明。至受理截止日，或接受申请材料数量达到市商务委统筹的额度时，在上海浦东网站上发布截止办理典当行设立申请的通知。 3、收到申请材料后，当场对申请材料进行形式审核。经审核，申请材料齐全并符合格式要求的，正式受理，按时间顺序进入电脑排序。经审核，申请材料不齐全或不符合有关要求的，当场退回材料，补正后重新排队。 4、从受理截止日起，在15个工作日内，对受理的申请材料实质内容进行复审。经审核，申请材料实质内容不符合条件的，不予通过，并退回申请材料。审批通过的企业名单在上网公示无异议后，正式公告。 三、设立典当行应当具备的条件 (一)有符合法律、法规规定的章程。 (二)注册资本达到本次申办要求。 (三)有符合要求的营业场所。 1、面积不低于150平方米； 2、自有产权或租期在3年以上的商业用房； 3、能按照治安有关要求装修并配备必要的设施(营业、防盗、监控、消防等设施)。 (四)有熟悉典当业务的经营管理人员及鉴定评估人员。 1、具有不少于2名的民品鉴定评估人员； 2、从事房地产典当的具有不少于2名的房地产相关资质人员； 3、从事财产权利典当的具有不少于2名的财产权利相关资质人员。 (五) 有不少于2个的具备投资能力的法人股东，法人股东股权比例合计超过50%，且最大单个股东为法人股东。股东股权最小不低于5%。不同法人股东不得由同一人兼任法人代表；法人股东投资者不得与自然人股东及其他法人股东的投资者关联。对法人股东具体要求： 1、成立满3年且近2年来连续赢利；具备以货币出资形式履行出资承诺的投资能力和投资资格，入股资金为自有资本，来源真实合法，不得以借贷资金或他人委托资金入股;一年内未增资，或增资前已具备相应的投资典当行能力； 2、出资额小于其流动资产与流动负债的差额，且在其净资产额以内； 3、权益性投资余额（包括本次投资）不超过其净资产的50%； 4、净资产不低于其资产总额的50%，其中房地产开发、担保、投资类企业需净资产不低于其资产总额的80%;融资担保性担保公司投资典当行应当按照《融资性担保公司管理暂行办法》有关规定执行； 5、主营业务收入持续正常； 6、不得个人独资；涉及国有资本对外投资的应当符合国有资产管理等相关规定。 (六)对国内自然人股东具体要求：为居住在中国境内年满18周岁以上有完全民事行为能力的中国公民，无犯罪记录和不良信用记录；非公务员；自然人入股资金为自己所有，或来源真实合法（须附相关收入证明单据）。允许外国投资者在自贸试验区投资设立典当企业，设立条件与内资典当企业保持一致，具体管理办法另行制定。相关资料中需要的无犯罪记录和不良信用记录证明由专业机构出具。 (七)符合《典当管理办法》规定的治安管理要求。 (八)符合本市对典当行统筹规划、合理布局的要求。 五、设立典当行需递交的申报材料 1、设立申请（应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东结构、法人代表等内容）； 2、出资协议和股东出资承诺书原件（注明入股资金来源真实合法，未以借贷资金或以他人委托资金入股。承诺两年内不转让所持有的典当行股权，不以持有的典当行股权对外质押或提供担保。开业一年内不随意变更经营地址及法人代表）； 3、典当行公司章程、业务规则、内部管理（财务会计、内部审计、安全）制度、安全防范措施及网络上报(财务报表等经营数据报送、当票入网管理、网络维护等)管理制度； 4、会计师事务所（名单见附件3）出具的验资证明原件（应当为股东实缴的货币资本，不包括以实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资的资本。验资证明包括银行询证函复印件、进帐单复印件等银行出具的出资证明，每页加