cfp 系列认证持证人继续教育管理办法（2018 版） - fpsb china 首页.pdfVIP

《CFP 系列认证持证人继续教育管理办法（2018 版）》 （2018 年 1 月 16 日起正式实施） 第一章 总 则 第一条 根据国际金融理财标准委员会（Financial Planning Standards Board，以下简称 FPSB）的授权要求和《金融理财师资格认证办法》、《EFP®金融理财管理师资格认证办法》及《认 证私人银行家（CPB®）资格认证办法》的相关规定，国际金融理财标准委员会（中国）（以下简 称“标委会”）制定本办法。 第二条 FPSB 是一个非营利组织，它为各类金融理财机构开发、管理和运作认证、教育及其 它相关项目，通过在金融理财业建立、维护和推广全球职业标准，使这些金融理财机构受益。FPSB 与其会员组织一同在各会员国或地区为金融理财师建立和推行严格的国际化专业能力标准、道德 准则及执业标准，从而确保那些希望获得理财服务的公众真正了解和重视 CFP ®认证。 第三条 标委会由两部分组成，即金融理财标准指导委员会（FPSB China Advisory Panel） 和现代国际金融理财标准（上海）有限公司（FPSB China Ltd.）。国际金融理财标准委员会中 国专家委员会由业界和学术界有丰富从业经验和学术地位、有社会责任感和热心金融理财事业的 人士组成，代表 FPSB 指导和监督 CFP®系列资格认证在中国的组织和实施。现代国际金融理财 标准（上海）有限公司作为 FPSB 的会员单位，经 FPSB 授权在中国组织和实施 CFP®系列资格 认证。 第四条 本办法中的继续教育是指为持续提高 CFP®系列资格认证持证人（以下简称“持证人”） 的专业水平，增强持证人的执业能力，维持证书的有效性，在规定期限内必须完成的教育内容。 第五条 持证人在资格证书的有效期内，完成本办法规定的继续教育学时，是进行再认证的必要 条件。 第二章 继续教育的内容与形式 第六条 继续教育的内容分为必修课程和选修课程。 第七条 必修课程是持证人在资格证书有效期内必须修满规定学时的课程，内容包括但不限 于 FPSB 和标委会发布的各类制度性文件。 第八条 选修课程是持证人在资格证书有效期内学习的由标委会推荐或认可的主题内容，自 主学习的课程。 第九条 继续教育的形式包括： （一）标委会组织的继续教育活动； （二）标委会授权的继续教育机构提供的继续教育活动； （三）标委会组织或认可的专业论坛、研讨会和学术报告会等； （四）标委会认可的、由持证人所在单位举办的相关内容的学习和活动； （五）担任标委会或标委会授权机构举办的金融理财培训的授课人或研讨会的演讲人； （六）完成与金融理财相关的专业著作或专业论文，并公开出版或发； （七）参加金融理财相关专业的在职学历或学位教育； （八）标委会认可的其他形式。 第三章 继续教育的学时要求 第十条 CFP®系列资格认证证书的有效期为两年，持证人每两年须再认证一次。 第十一条 每个有效期内： （一）AFP®持证人应完成 30 个继续教育学时的必修和选修课程学习，其中必修课程不少于 2 个学时； （二）CFP®持证人应完成 30 个继续教育学时的必修和选修课程学习，其中必修课程不少于 2 个学时； （三）EFP®持证人应完成 30 个继续教育学时的必修和选修课程学习，其中必修课程不少于 2 个学时； （四）CPB®持证人应按 AFP®、CFP®或 EFP®资格认证继续教育学时的要求，学习必修和选修 课程，其中与私人银行相关的课程不少于 2 个学时； 第十二条 上一个有效期超出的学时数不计入下一个有效期。 第十三条 持证人参加本办法第九条（四）至（八）项形式的继续教育，学时确认规则为： （一）参加由标委会认可的、持证人所在单位举办的相关内容的学习和活动获得的学时， 每一个有效期可确认的学时原则上不得超过总学时的 30%。 （二）担任标委会或标委会授权机构举办的金融理财培训的授课人或研讨会的演讲人应按 实际授课或演讲时间确认学时，每一个有效期不多于 8 个学时。 （三）完成与金融理财相关的专业著作或专业论文，并公开出版